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第23章 当你怎么做都不对时能用到的窍门和手段
不要怪神创造了老虎，而要感激他毕竟没有给老虎创造出双翼。
——印度谚语
每个困难当中都有机遇的小岛；错过它，你也快完蛋了。
——DESPAIR.COM
用情绪赚钱
交易者面临的最大问题是控制情绪。我不断地看到这种情况：交易者清楚他们要遵守的定式，但情绪常席卷而来，把交易搞砸。通过更细致地回顾并检查这一过程，交易者就能够学会利用他们的情绪反应作为自己的交易指标。通过恰当调整，这些情绪信号可以作为进出股市的良好触发点，而不再导致犯错。这是从业余玩家到专业交易者转变的一部分——不再任由情绪指引着陷入错误的交易，而是利用情绪的触发器与错误对抗；如果情绪让你做一件事情，那么就与它反着来。
四季酒店交易
当我在一个按计划执行的交易中，开始感到兴奋过头、有一种要追加头寸的冲动时，我反而会把这种情绪作为我设置一个“双重止损命令”的开关。比如，假设我有10份E迷你标准普尔的看涨合约，市场呼啸着上涨，我发现自己开始盘算这一笔利润能让我在毛利的四季酒店住几晚。我警觉到自己的这种情绪，立即启用“四季酒店触发器”：我为20份合约设置了2个点的追踪止损，恰好是我当前头寸2倍的规模。（记住：尽快卖出当前头寸，并且买入反方向的头寸。）
我要做的是：只要合约一直上涨，我就继续持有当前头寸；但是一旦市场转向，我不仅以不错的收益获利了结初始头寸，同时立即做空10份合约。这一过程以非常清晰的方式利用了人类情绪推动下的市场运动：卖出的合约将由那些终于向情绪低头而买在高点的交易者接盘，他们要么因为担心错过市场波动而恐惧，要么因为持有正在盈利的合约而狂喜。一旦市场真正反转，也正是这些交易者将为市场的下跌提供动能，因为他们将由于再也承受不了输钱的痛苦而开始甩卖其头寸。这就是一个利用情绪为你赢钱而不是让情绪与你作对的典型例子。
谢谢，先生，可以再来一份吗
当我在交易中时，我会想象一个交易新手在做什么，或者我刚开始交易时会怎么做。“如果我从这个点进去，我的痛点是多少？”我发现在标准普尔合约上，对大多数交易者来说，一个没有任何有意义的回撤6个点的波动就是最大的“崩溃点”了。每当我看到一个没有回撤的6个点波动，我就想象交易新手们的样子，并试着感受他们的痛苦。6个点之后，我知道他们要承受不住痛苦了，这时我开始进场，并选择当前行情的反方向，恰在这时这些新手开始甩卖他们的头寸，并朝电脑屏幕扔卷心菜。一个交易者的止损撤退恰是另一个交易者的进场点位。
作为专业交易者，你永远都要使用止损，这样你就会发现自己再也不会陷于这种真实、频繁而不幸的境地。利用你的情绪来感知其他交易者的痛苦，想象他们将在什么情况下向自己的情绪认输。
我用Tick，你用Tick，大家都用Tick
更有技术性的衡量情绪的方法是观察ticks值。这和我们在第9章讨论的定式是相同的。不过，这一次，如果你正在观望市场，而行情飙升或速降，你不要闭着眼睛冲进去，而要先看看ticks值。ticks值达到+1000了吗？随着大批业余交易者在市场势头及好运的诱惑下不断买入，也许ticks值正在接近+1000。手中没有头寸时观望市场所导致的肾上腺素激增可以通过看一眼ticks值而迅速得到缓和。
下潜，船长，下潜
我和交易伙伴开了一家网上交易室，全世界的人都可以登录。我们都喜欢干的一件事就是观察那些交易新手对市场行为的反应。他们会发出一些“噪声”而交易室的人可以利用这一点。一个典型行为是当市场不断下跌、下跌、下跌，交易室的一个免费试用用户就会发帖子说他要做空，于是一个“潜水艇下潜，下潜，下潜”的噪声形成了。得知这一消息，我立即意识到是时候把空头头寸了结并开始反向做多了。交易室里其他有经验的交易者也知道这一点，于是我们都进入市场做交易。通常市场会很快反转，而一旦这个新手说他们的做空合约被强制平仓了，我们就迅速了结自己的多头头寸。这是一个基于情绪交易的绝佳例子。当然，交易结束后，我们会跟那个交易新手分享这一交易模式。等到他们的水平赶上来，我们就不得不等待下一个免费试用交易室的新手出现。
作为一个交易者，如果你发现自己经常低点卖出、高点买入，那么就请想象一个交易新手在想要做空时念叨着“快按下潜，下潜，下潜键”时的兴奋劲儿。你是想和这样的交易者同向交易还是逆向而行呢？
击掌吧，伙计
任何时候，只要一起工作的交易者，有时就是我自己，因为一个正在获得可观盈利的敞口交易开始互相拥抱庆祝，我就会立即启动警报，迅速了结当前头寸。因为这是极端情绪的结果，而极端情绪是不可持续的。我将其称为“击掌时卖出信号”。
任何时候，当你因为交易表现很好而开始大叫大跳时，它都向你发出一个清醒信号，提醒你赶快变回一个专业交易人士。
发现你的人格类型，看它是否拖你后腿
本书我讨论的一个主题是找到最符合交易者个性的正确市场和正确定式的重要性。人类看待他们从事的交易是通过人类共有的三种主要人格特征之一来进行的。很自然地，一些人的个性比另外一些人更适合交易。不幸的是，还有一些有个性的人不管做什么都不会在交易中盈利。但是仍有一线希望。这些特定个性的人亏损是因为他们并不清楚让他们不断亏损和感到挫败的正是他们的个性。一旦交易者意识到这一点，他们就可以利用它来扭转自己的交易局面。
下面20个问题的小测试可以帮助你来判断自己的主要人格特征。这些问题没有正确答案，对你而言有些问题似乎有2个正确答案。只要选择对你来说最有意义的那个答案就好了。不要想太长时间。你越快完成，你的解读就越准确，你越能从中得到更好的信息来改善交易。我让跟我合作的交易者都做过这个人格测试，这样我就可以更好地了解他们的个性，并更清楚哪种市场或定式最适合他们。
下面开始测试：
1.当我回想自己最棒的一次度假时，我最先回忆起的是假日的哪一部分？（ ）
A.风景和那个地方的样子
B.我经历的奇异声音
C.在那里度假时我感受到的东西
2.当我回想起一个吸引了我的人时，他真正吸引我的第一个东西是什么？（ ）
A.他的外表
B.他对我说的话
C.在他身边时我的感受
3.开车时，我怎么认路？（ ）
A.看路标或者跟着地图走
B.寻找能指引我正确方向的熟悉的声音
C.跟着感觉走，凭本能找到自己在哪儿
4.玩最喜欢的运动时，我最享受的是（ ）。
A.这项运动看起来的样子，以及我运动时的样子
B.这项运动的声音，比如球棒打中球时“梆”的声音，或者粉丝的欢呼声
C.这项运动的感觉，比如手握网球拍的感觉，或者在球场上跑来跑去的感觉
5.什么情况下更容易做决定？（ ）
A.我能在脑海中看到所有的选项
B.我能在脑海中听到两方的讨论
C.我能感受到做出每个选择后自己的感觉
6.下面的选项里我最喜欢的是（ ）。
A.摄影、绘画、读书、素描、电影
B.音乐、乐器、大海的声音、风铃、音乐会
C.打球、木工、按摩、冥想、抚触
7.买衣服时，看完第一眼后，下一步要做什么？（ ）
A.再好好地看看衣服或者想象自己穿上这件衣服的样子
B.与售货员仔细交谈或者自己评价一下买下这件衣服的利弊
C.感受一下、摸一下衣服，看看自己会不会喜欢穿它
8.当我回想前一个恋人的时候，忆起的第一件事是（ ）。
A.在脑海中清楚地回忆起他的样子
B.在脑海中听到他的声音
C.想起关于他的特殊感受
9.在健身房或户外锻炼的时候，我的满足感来自（ ）。
A.在镜子里看到我的体态改善
B.听到周围的人赞美我的形象大有提高
C.感到自己的身体变得更强壮，感觉自己的体形更健美
10.做数学题的时候，我这样检查答案（ ）。
A.看答案，检查数字是否看起来正确
B.在脑子里数数
C.用手掌和手指感觉自己对不对
11.写完单词，我这样检查拼写（ ）。
A.用眼睛看单词
B.大声读单词，或者在脑子里读
C.靠直觉感受单词拼得对不对
12.爱一个人时，我马上感受到（ ）。
A.两个人在一起的时候充满爱意的眼睛
B.听到或自己说“我爱你”
C.对那个人的一种温暖的感觉
13.不喜欢一个人时，我立即感到不高兴的时刻是（ ）。
A.看到那个人向我走来
B.那个人开始和我交谈
C.知道那个人在我附近
14.在沙滩上时，让我开心的第一件事是（ ）。
A.看到金色的沙滩、美丽的阳光和平静的水面
B.听到浪花拍打、海风怒吼的声音，或远处的低语声
C.摸到沙子，带咸味的空气拂过嘴唇，感到平静
15.关于事业，通过什么方式我知道自己的道路是正确的？（ ）
A.可以清晰地看到自己坐在总经理办公室的前景
B.听到总裁说“你是我们公司的一个明星”
C.获得晋升时感到满足
16.为了睡个好觉，最关键的是（ ）。
A.房间要暗，没有或只有很少光线从外边透进来
B.房间要静，没有任何让人分神的噪声
C.床让人感到特别柔软舒适
17.我在焦虑时注意到的第一件事是（ ）。
A.世界看起来不同了
B.各种声音和噪声开始让我感到恼怒
C.我不再感到放松平静
18.当我开始专注并积极行动时，我立即（ ）。
A.从一个全新的、乐观的角度看事情
B.告诉自己这种新的状态将打开新世界的大门
C.感到自己的身心都兴奋起来
19.如果有人告诉我“我爱你”，我的第一反应是（ ）。
A.想象我们俩在一起或那个人爱我的样子
B.内心深处听到“这太棒了”之类的话
C.感到特别满意和满足
20.对我来说，死亡最接近于（ ）。
A.再也看不到世界了，或者用全新的方法看到世界
B.再也听不到了，或者用全新的方式聆听世界
C.再也感受不到了，或者用全新的方式感触世界
如果你已经做完了测试，数数你得了几个A，几个B，几个C。比如，你的测试结果可能是：6个A，4个B，10个C。这个结果能告诉你你的主导人格特征是什么类型。通常，人们便是通过该类型对周围的世界做出反应和解释的。现在得到分数后，我们继续讨论。在继续下面的讨论前，请读者先完成这个测试，这样下面要讨论的内容才不会影响你的答案。我们的目标是让你的个性获得一个诚实的评估，从而知道在交易中你应该怎样最好地利用它。
人格类型与交易：不了解自己会损害你的交易
大约有60%的人在测试中回答“A”最多。这说明这些人感知世界的主要方式是通过视觉。
我们尚不清楚为什么会这样，但专家认为可能与视觉是最强的感觉，而我们大多数人从出生就被教育要依赖眼睛来走好人生之路有关系。此外，今天，我们的输入是通过电视、电影、电脑屏幕、印刷品等——所有这些都严重依赖眼睛。
视觉系的人们喜欢日光，极端易变，很容易在那些允许视觉表达的行业里找到他们。没有比娱乐行业更容易观察到视觉系的人的地方了。视觉系的人通常是“有权势、有影响力的人”，喜欢快速行动。他们被这个行业和相关领域吸引，因为那是他们个性的自然表达。这种类型的人天然被吸引到绘画、摄影、设计等行业。他们也容易成为优秀的狙击手、消防员、飞行员等。
说到交易，视觉系的人适应这一行业最快，这是因为他们主要依赖于面前电脑屏幕上的视觉内容做决定。这并不是说他们一定会做正确的决定，但是他们是对交易的世界适应最自然的人。如果他们没有受过市场运行方面的训练，他们就会和其他人犯同样的错误。但是，一旦他们具备了经验，他们就更倾向于在入场之前耐心等待某个定式图表出现。然而，如何离场则只有经验能教给他们。一个视觉系交易者的最大弱点在于整个交易日都在观察P&L波动。对他来讲，也许把图表遮起来（拿一张名片贴到电脑屏幕的一角就有很好的效果）从而只关注在定式上会更好。此外，视觉系的人还倾向于只注意到价格图表而把其他的东西都忽视掉。这对他们的交易可能是一个损害。这就是为什么在出现很高的tick值时设置声音警报以及在交易中听一些噪声会有帮助，因为通过这些东西视觉系交易者就不会陷入他们在图表上看到的极端价格表现。
如果在测试中你的答案里“B”最多，那么你的主导人格特征是听觉系的。我的会计师就是高度听觉系的，我注意到办公室周围的声音经常能吸引他的注意。听觉系个性类型的人通过事物的声音与世界联系，在很多方面他们对声音的敏感度要超过视觉系的人对光线的敏感度。听觉系的人能轻易被毫无恶意的声音分神，看起来就像他们在交谈时不注意听别人讲话一样。但其实他们是强大的语言沟通者，只不过他们听到了四面八方的声音，有时候这会让他们分神。他们既享受与别人交谈，也享受大声地自说自话。因为他们天生具有将思想转化为语言的这种内在能力，专家们相信大多数孤僻的人都属于这种个性类型。由于他们对声音的高度敏感，听觉系的人不会像其他人那样容忍刺耳的或不和谐的声音。对他们来说消防车、救护车的警笛声让他们感到莫大的冒犯，因此通过观察街角有哪个人在救护车经过时会捂住耳朵，你就很容易认出一个听觉系的人。此外，他们有一种不可思议的能力，能仔细聆听，并在大脑里迅速将数据吸收、处理，完全不需要先转化为图像。由于这种天赋，听觉系的人倾向于被那些需要这份聆听或交流的超级能力的领域所吸引。
关于交易，听觉系个性的人具有一个强大的优势——他们能在电脑前连续几天独自枯坐而不会发疯。这是交易的重要部分，这种能够耐心等待而不感到孤独的能力也是交易者必须具有的。听觉系个性的人在交易中的缺点是对听觉系交易者来说，图表的用处不大，因此他们经常会一不注意就错过定式。反之视觉系的交易者可以数小时盯着图表，因为那些红色的、绿色的亮光对视觉系的人有极大的吸引力，而对听觉系的人就需要额外进行提醒。声音警报和背景噪声对听觉系的交易者是重要工具。我知道有些听觉系的交易者甚至都不看价格表。他们只听声音警报，然后就进行交易。
如果你的测试答案里“C”最多，那么你主要通过自己的感觉与周围的世界发生关联。具有这种主导性人格特征的人渴望能通过与他们的感觉保持联系而被理解、被尊重。他们倾向于因为与一个人相处时的感觉而喜欢上一个人，或者因为在观影时的感觉而喜欢一部电影。当他们大笑时，他们放松自己，感受自己的大笑声，让正与他们交谈的人觉得他们完全理解和同意谈话中那么有趣的东西。C型人格的人能够把视觉形象和声音数据都转化为与他们自己和周围的人相关的感觉。C型人格的人享受交流，但原因与视觉系和听觉系的人不同。他们通过对话来把文字、声音、图像转化为感觉。当视觉系和听觉系的人忙于用图像或声音交流时，C型人格的人忙着处理他巨大的感觉仓库并对其他人刚刚说的话赋予感官上的意义。
由于他们高度的感受力，也许你会认为C型人格的人多性格内向，但事实恰恰相反。而且由于他们超凡的触觉，C型人格的人能成为超级运动员。任何需要手工活的职业对这一人格类型的人都很简单。典型的适合他们的职业通常多多少少都需要自己动手或感觉。如心理学家、木工、制陶师、外科医生、演员、各种类型的技师，其他基于感觉或感官的职业在C型人格的人中都很常见。
对交易者而言，C型人格的人将经受最多挣扎，在他们搞清楚自己的个性是如何与交易作对之前，他们通常是不会赚钱的。一个C型人格的交易者将会一直等待直到他感知到事情是好或坏，或者直到他明确感到他将要做的事情是好或坏。这样的交易者将会在感觉好的时候入场，在感觉差的时候离场。而这种行为几乎总是让他们在一个波动马上要结束时入场，而在趋势马上反转时止损离场。对于C型人格的交易者，在市场抛售到达转折点时买入令他们感到非常糟糕。他们宁愿等着看到反弹，这样他们才“感觉良好”，觉得交易会很顺利。当然，当反弹真的到来时，他们其实应该平仓而不是开始买入头寸。解决这一点既难也简单。如果你是C型人格，只要意识到你的感觉需要被反向对待……如果你对做多很兴奋，感觉很好，那么就应该看看要不要做空，反之亦然。如果你是个C型人格，也别绝望。能忽略自己感觉的C型交易者相对于其他人将有特别的优势。而不了解这一点的C型人在交易时将永远面临逆境。
说到个性，没有人是百分百的某种类型。我首先是视觉系的，然后“感觉”占的也不少，最后则是听觉在我整个的人格里补齐了一小点儿。我已经学会设置图表来最大限度地利用我主要的视觉系人格，倾听我的感觉来了解业余交易者在做什么并且忽略我的感觉，设置声音警报来确保眼睛不是我进行交易的唯一依据。了解自己的类型及相关知识让我成为更好的交易者。
交易真的没有那么容易：启动程序的其他替代方式
严酷的事实是，交易并不适合每一个人。但问题是，除非试一试，否则你不知道那个不合适的人是不是你。要做到以交易为生需要直觉、勇气以及长达数年的努力来磨炼得足够好。我的建议是从小钱开始。不管开始用多少钱交易，那都是你的学费——你注定要把它亏掉，这就是你进入交易世界的入场券。善待自己，先用小钱交易，直到你能够与你的定式保持一致。如果几年过去，你还是做不到这点，而同时你已经开始得溃疡了，或者你已经清楚你宁愿去打高尔夫，那么也别勉强，去干点别的吧。
首先，通过读书学习交易就和通过读书学打高尔夫一样徒劳。二者都需要复杂的执行技巧。读书只能帮助理解，不能帮助操作。其他相似的例子还有：
·学习母语或第二外语。
·开车。
·运动（打棒球、踢足球、打冰球等）。
·滑雪、滑水。
·演奏乐器。
·数学。
·道德规范。
·编程。
·打扑克、打桥牌。
·开飞机、考飞行员执照。
·交易、投资。
·调钢琴、修理汽车发动机。
·做医生、做律师。
99%的人都是用同样的方法学习掌握那些需要复杂的执行技巧的活动。那是什么方法呢？他们都必须有至少一位教师在旁边教他们一段时间。
对于交易，这通常不太现实。一个人练习很容易，找到一个真懂交易并且允许你在他旁边待一段时间的人却很难。需要人在身边，这就是斯德哥尔摩综合征会发生的原因。与绑架者的身体接触会改变被绑架者的角度，因为被绑架者将从绑架者的角度去感受，最后会模仿绑架者的规则、情绪、行为等。这是人类学习和实践的方式。人类看到周围的人，发现他们在做什么事情、为什么做、怎么做的，然后人们开始学习和模仿。与绑架者没有这种真实接触的人可以阅读、理解绑架的动机，但与那些被扣为人质的受害者脑中发生的变化相比这一点就不足为道了。
至于我，我必须花时间并和别的交易者同坐才可能接近达到一致性。坐在别的交易者旁边，听他们谈论他们在做什么、为什么这么做是有好处的，但这只构成我学到的40%。我学会的其他东西与他们没有说的、没有做的有关。他们不会因为错过一个波动而懊丧。他们不会在交易时去接电话。此外，他们还有许多直到我向他们指出来他们才意识到的事情和习惯。正是我学会的这些无意识的交易习惯给了我巨大的帮助——我只是观察并学会了一个专业的交易者怎样度过自己的一天。为此，如果你真的要交易，我鼓励你找一个有经验的交易者，拿出一周的时间坐在他身边观察。这就是让我转变的地方。如果你找不到这样的人，我们一年会举办几次直播，还有在线课程。在直播时，交易者可以与我们的交易者和其他的交易者在一起，在那几天里沉浸在交易的实战操作层面。
我还是一个把每一笔交易截屏保存的狂热粉丝——每次我入场和离场都会截屏。我使用软件Snagit或免费的截屏工具，大多数电脑都有。我看到某个定式就会写几行字：我怎么想的，后来发生了什么。通过这种方式我获得了过去关于交易决策的动态图像。这不仅令我时刻保持警惕、不断前进，还帮助我对那些生效的定式加固了记忆，这样下一次出现时我就可以更快地把它认出来。我鼓励每个人这样做。它让交易者不断“生动地”回顾自己的交易。这就像一个四分卫球员看比赛录像，试图更好地理解他和队友做了什么，对方的球员又是怎样对抗他们的。这对交易者来说是很有用的信息：能够回顾、客观看待自己的错误，找到提高的办法。想更耐心点儿吗？是不是不想追高？这是进阶到更高一层的好办法。
训练不会造就完美。完美的训练才能造就完美。
——文斯·伦巴第
没人通过为国捐躯而赢得战争。他赢是因为他让其他可怜的蠢货为他的国家捐躯。
——乔治·巴顿将军
有件事是确定的。在赚钱上面祈祷好运是无效的。如果真有幸运女神，那么她乖张古怪，偏偏选择造访那些不怎么需要她的人，而忽视那些在她的神殿里绝望地祈祷的人。我发现最好的方法就是别理她。要“对她刻薄点儿，让她想着你”。
——FELIX DENIS，《百万富翁》出版商