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第24章 驾驭交易
业余交易者期望，职业交易者窃取
职业交易者从业余交易者那里赚钱，因为业余交易者闭着眼睛做发财梦，不知不觉中就被职业交易者掏空账户。
我的交易经验可以总结为：我学到了做一个职业交易者的关键是在交易中保持特定的心态。如果他们的操作没有可以参照的交易系统，就不可能持续稳定地盈利。我认识的所有成功交易者在持续盈利之前都至少爆仓一次。与此相关联，为了能够保持职业交易者的心态，我制定出40条的“交易提示”清单。这些提示不是为了让交易者保守或者犹豫。相反，交易需要勇气，这些提示就像能让交易者拥抱风险的钥匙，为了追逐资本盈利而承担适度的风险。或者说，交易者会更迫切地去承担风险，因为他们知道为了保护资本必须战斗。他们不会被吓住了而束手无策地让账户任人宰割。
这个清单是我专门为自己订立的。当我用“你”这个词时，是在指“我”。为了适应你自己的交易风格和个性，你可以随意修改或者添加这些提示。
我家养了一只美洲驼，名叫雌雄一体（Shim）。因为当我们得到它时，它的毛多得让人无法分辨雌雄，后来我们发现它是雌驼。我的办公室有一张和Shim的合影，用以提醒我市场的真面目。Shim可以看起来温顺友好，但是如果你盯着它的眼睛太久，或者突然动作，它就会朝着你的脸吐最恶心的液体。它的目标非常精准。在市场上永远不要放松警惕，不然Shim就会正面击中你。
保持职业交易者心态的40条交易提示
1.交易不复杂，但是不容易。如果你想在市场中存活下去，把期望留在门外，集中精力在各种定式上，坚持止损位。
2.如果你是日内交易者，留心与你的交易反向的800的读数，这意味着你是错的。这可能帮助你在止损位达到之前出场。
3.交易是无趣的，像工厂做工一样；如果交易有一个保证的话，那就是追逐兴奋的交易者和冲动交易者都会把账户碾碎成计时停车场的零钱。
4.当一个业余交易者停止寻找“下一个好的技术指标”，并且开始控制风险的时候，他就转变成职业交易者了。
5.你所交易的是其他交易者，而不是实际的股票或者期货合约。谁是你交易的对手方？是追涨的业余交易者，还是全天都在耐心等待入场点的职业交易者？你必须明了交易双方的心理和情绪。
6.要非常关注你自己的情绪，不理智的行为是任何交易者的陷阱。如果你正对着电脑屏幕吼叫，希望股票按照你想的方向发展，你必须问问自己：“这符合理智吗？”轻松地进，轻松地出，保持止损，不要吼叫。那个吼叫的人应该是你交易的对手。
7.如果你变得太兴奋那就要小心了——兴奋模糊了判断，因而增加了风险。如果你感到极度兴奋，那么很可能意味着这个趋势就要完结。缩小止损位准备市场反转。
8.不要过度交易，耐心等待3～5笔好的交易。
9.如果你抱着发财的想法去交易，你将注定失败。这个想法在绝大多数情况下要对账户破灭负责。
10.注意力不要放在钱上，而是放在正确执行交易上。如果你理智地开始和结束交易，赚钱是水到渠成的。
11.如果你的注意力在钱上，那么为了满足你的财务需求，你会试图把自己的意愿强加到市场上。这只会导致一个后果：你的钱将转移到那些集中注意力在风险控制以及让盈利股票继续奔跑的交易者那里。
12.减少风险的最佳方式是不去交易，这尤其适用于那些平淡的交易时间，美国东部时间上午11：30到下午2：30。如果你的股票或者其他交易市场表现失常，那就不要交易。坐着观察市场，试着学到一些东西。这样做就是积极地减少风险、保护资本。失败的交易者最通常的问题是他们觉得自己一定要参与交易。
13.没必要一周交易5天。一周交易4天会帮助你在交易的时候保持清醒的头脑。
14.拒绝损害你的股本。这意味着坚持你的止损，必要时不参与市场。
15.保持放松的心情。下个订单，设置止损。如果你被止损出局，这意味着你做了自己该做的工作，你在积极地保护自己的资本。职业交易者积极地承担小的损失，业余交易者用期望或者是祷告来拯救交易。现实生活中期望是积极有力的，而交易中，求助于期望就像在皮肤上泼酸，酸在皮肤上越久，情况就越糟糕。
16.永远不要让日内交易变成隔夜交易。隔夜交易应该是在交易之前就计划如此。
17.只要盈利的股票走势符合你的想法，就坚持持有。让市场在你的目标价格达到时带你出场，或者是设置移动止盈。不要冲动离场，每一次离场都要有一个基于清楚定义的参数的理由。
18.不要过度重视你的交易。你越过度重视，当交易不按你的想法进行时你就会在交易中掺杂更多的期望。记住，交易中的期望就像皮肤上的酸。
19.止损时不要犹豫。再次入场只不过是一次交易费用的代价。
20.职业交易者止损。错了而不止损会损伤你的自信心，导致你怀疑自己的能力。在止损这件事情上，如果你不信任自己，你能去信任谁呢？
21.一旦止损，你就会自然忘记这笔交易而继续向前了。承担小的损失能帮助你保持清醒，抓住任何这样的机会吧。
22.一般来讲，你永远都不应该让仓位损失达到总资本的2%。很多定式在更宽的止损下发挥更好。与其用一个点的止损交易20份迷你合约，不如用2个点的止损交易10份合约，或者用4个点的止损交易5份合约。止损额在这些情况下是完全一致的，但是在某个定式下总有一套组合会比其他的更有效。你应该找出某一种对你的操作定式最有效果的参数组合。
23.通过“自上而下”的方法体会市场走势。了解市场短期的走势最好的方法是先看月线图，然后是周线图、日线图、60分钟图、15分钟图和5分钟图。总是从大的时间周期开始直到更小的时间周期。
24.如果当你看到明显的交易信号的时候却犹豫是否进场，这说明你不信任自己，内心深处你觉得可以放弃这笔交易。但是，你只要按预先设置的参数入场就好。交易者每天都在交易中亏损，你只要保证亏损额度小。你需要的信心不是来自你的交易是否正确，而是来自知道你每一次都按照设置的定式一致地操作，始终没有偏离计划。作为一个交易者，你越是完全按参数执行你的计划，就越有信心。
25.向下平摊仓位就像一艘无奈的不断进水的沉船。这很愚昧可笑，不要这样。
26.试着迅速达到全仓。如果你先进了半仓，除非交易按你的预想进行，否则不要加至全仓。
27.对前半仓设置稳妥机械的目标并且按计划出场，给后半仓更多余地赢得利润。
28.肾上腺素标志着你的情绪和自我已经达到模糊你的判断力的地步。在这种状态下，如果你尚未交易，就不要开始新的交易；如果你在交易中坚持你的参数立场；如果你的交易已经穿过止损位，就立即止损出场。
29.你应该在市场突破之前拥有股票，然后在突破后卖给追逐强势的交易者。如果你是突破买入，你要意识到职业交易者正在把他们的仓位转交给你来测试趋势的强度。他们通常都会在突破点之下买回——这通常是你突破买入的止损位。利用这个信息从那些突破买入的业余交易者手中获利。
30.沉迷于自己的观点会导致财务灾难。当你发现你在价格走低时试图解释说，“他们不过是在筛出不坚定分子”，或者，“做市商正在降低喊价”，那么你就是在沉迷于自己的观点。不要对亏损的股票不肯脱手，你总是有机会重新入场。
31.不幸的是，你只有在一个交易账户归零的时候才会学习到纪律。在那之前，你通常认为那不会发生在你身上。正是那个态度导致你坚持持有亏损的股票并且一直自欺地拿到他们归于尘土。如果你发现自己在说，“我的EXDS股票还算是好的投资”，那么是时候重新考虑你是否可以以交易为事业了。
32.每个月把交易利润取出放入长期存款账户。这样做会让你保持正确的态度，提醒你这是一个生意场而不是追逐兴奋的地方。如果你想追逐兴奋，那么去迪士尼乐园吧。
33.职业交易者每一次交易都只承担资产一小部分的风险，业余交易者在一次交易中就冒失去大笔资产的风险。这样的情形产生的情绪足以摧毁业余交易者的账户。
34.职业交易者的注意力集中在风险控制和保护资本上，业余交易者的注意力集中在每一笔交易能挣多少钱上。职业交易者总是可以从业余交易者手中攫取财富。
35.金融市场上英雄会被碾压。向下平摊一个亏损的仓位就是一个看似“英雄的举动”，就像超人吃一勺氪石来证明自己一样。股市不是盲目勇敢，无论是在高位还是低位买一只死亡股都不会得到任何回报。等待定式出现，这关乎精准。不要做一个英雄。
36.交易者从来不相信他们会摧毁一个账户。如果你不严格执行你的交易规则，那么你将成为摧毁账户的候选人。
37.市场会加强坏习惯。如果早期的时候，你坚持持有一只浮亏20%的股票，然后能全身而退不亏损，你会注定失败，因为市场已经加强了这个坏习惯。下一次你让股票浮亏20%的时候，你会坚定持有，因为你从市场中领会到如果有耐心而且持有时间足够长，你就会全身而退。
38.永远无法成功的业余交易者的标志是他们对失败的交易总是可以找到除自己以外的其他任何理由。这包括但并不局限于说一些这样的话：
·分析师是骗子。
·做市商正在引诱止损。
·我正在讲电话，市场突然崩了。
·我的邻居给了我错误的点子。
·信息论坛让这只股票暴涨暴跌。
·投机者在玩欺骗。
然而职业交易者则会说：
·这是我的错误，我的账户不足以支撑这么大的仓位。
·这是我的错误，我没有坚持预先设定的止损位。
·这是我的错误，我的情绪主宰了我的交易。
·这是我的错误，我在交易中没有纪律。
·这是我的错误，我知道持有这笔交易到盈利有风险，但是我在交易时没有充分领悟到风险。
职业和业余的明显区别在于是否自己承担责任。对业余交易者而言，市场总是在“他们的控制之外”。这不是理性思维，也许只是因为这些人在他们人生中第一次必须面对“真我”，而不是他们心中理想化了的自己。这也叫作“生活在迷雾中”。人们在自己的私人世界里生活，在那里他们不会出错。不幸的是，市场撕下了这个面具，因为你不能和发生在你的账户的事实争论。这叫作“面对现实”。对很多人而言，当他们开始交易，他们突然要在人生中第一次面对现实。仅仅是按照这个世界的本来面目去看待这个世界需要一辈子的训练；交易股票是很多人在这个过程中的第一步。有人说交易者是天生的而不是训练的，这不对。如果你按照世界的本来面目来看待世界，那么你明天就能开始成功的交易。
39.业余交易者总是在想：“这笔交易我可以挣多少钱？”职业交易者总是在想：“这笔交易我能亏损多少钱？”能进行风险控制的交易者可以从那些想着去买红色宝马的交易者那里赚钱。
40.交易者迟早会意识到没有人能精确预测股市走向，也永远无法知道一笔交易究竟能盈利多少。所以，唯一能做的事情就是决定他们愿意承担多少风险来知道他们做对了没有。交易成功的关键是专注于资产风险，而不是潜在盈利。
坚持这样做的时间越长，我就越对我的交易资本有保护意识。当交易和我计划的一模一样时，我就会更加惊奇，这使得交易的每一天都很有趣。
在交易旅程中求生存
策略会失败，因为交易者只需连续几笔的亏损交易就会把整套系统弃之门外，重新回到靠感觉交易状态。一旦处在这种情形中，他们很快就会进入恶性循环。人类的情感导致在超高位入场，在超低位出场，因为人们始终在高点出于贪婪而买入，在低点出于恐惧而卖出。或者，在做空市场时，出于贪婪卖在低点，出于恐惧在高点平仓。这个循环一直都在发生，也永远不会停止。
金融市场自然地从人类的本性取利，尤其是贪婪、偏见和恐惧。关键是要记住当交易者普遍“感觉想买”的时候，市场上不会有大的行情。只有当各类别的交易者都同时被套牢，被迫平仓时才会发生大的行情。事实上，交易者不是在交易股票、期货，或者期权，他们是在和其他交易者交易。盈利的交易者学会了解在他交易另一面的对手的心理和情感状态。普通交易者只了解自己这一边的交易，超级交易者知道交易双方的状况并且知道怎样利用这种会伤害大多数交易者的情形。他们知道怎样利用人性的弱点，从而能够将大多数交易者像生肉一样碾碎。交易的实质是胜利者从失败者一方偷钱。
我的合作伙伴和我将金融市场戏称为“电子海洛因”，目的当然是让交易者养成职业交易者的心态，防止像吸毒上瘾者一样屈从于诱惑。交易者不应该成为市场起伏的原因，而应该做出转变跟随起伏走向盈利。
好的滑雪者很少为路线担忧。他们一路向前，自信能够在路上遇到变化时及时反应。交易也是如此，交易者对他们的技术有信心。这就是在一天交易开始之前掌握正确心态的美妙之处——这让交易者感觉像一名优秀的滑雪者，从容优雅地面对下一个无法预料的弯道。
在交易之前
交易者生活繁忙，外界因素每天都在干扰着他们的感观。这些外在力量让交易者分心，一旦发生分心，交易者就开始在亏损仓位加仓，并且撤掉止损。这将让交易者走上自己设置的毁灭性损失的黑暗之旅。生活中没有什么是可以保证的，但是我保证这一点：如果交易者让外界因素影响了他们的纪律性，他们就将遭受到毁灭性损失。也许不是今天，不是下周，但是发生一次就足以致命。使用期货期权这样的杠杆产品会发生得更快，一个激进的交易者去一趟厕所的时间就可能遭受巨大损失。一旦账户遭到这样的致命打击，一个让人难以想象的可怕现实就会出现——必须出门找一份工作。
屏蔽干扰
成功的交易者必须管理好日常干扰。无论交易者需要什么样的安静和独处，生活不会停下脚步。想要在这个超凡的职业里持久存活，交易者必须维持纪律，无论周遭发生了什么。
你永远不会知道
交易时间越长，我越能逐渐领悟到，不管一个交易者做了什么，无论他细致地研究了多少指标或者时间周期，他永远不可能百分之百地预测市场下一步的走势。
一旦意识到这一点，交易中一件有趣的事情就发生在我身上：我不再压力过大。一天下来我不再感到精疲力竭，我能够足够放松，享受和孩子们在一起的时间，通常也还可以出去逛逛。这和以前那些疲惫不堪的日子形成鲜明对比。那时候我总是努力地观察每一个跳动，希望市场走势对我有利。交易结束后我太疲倦了，不得不喝几罐啤酒，逃到电影或者是单人射击游戏中得到缓解。
市场只会做它自己乐意的事情，不会顾虑交易者在某笔交易中投入的希望和梦想，也完全不理会一个交易者在某笔交易中有多少看似会增加胜率的确认信号。
交易者唯一能做的就是在每一笔交易中都控制风险，遵守纪律，保持耐心，在每一笔交易之前都提醒自己这些。如果交易有一个秘密，那就是，下一笔交易以提高交易技能为目的，而不是以挣钱为目的。这样交易者才能以交易为生，才能避免毁灭性的损失。
结论和最后的思考
完成一本书一定和送孩子上大学类似，不同的是我对此并不感到伤感。写书是一个很棒的过程，它甚至帮助我明了我自己的一些交易理念……但是写书是很辛苦的事情。如果这本书能帮助你成为更好的交易者，那么我写书花费的时间就很值得。这本书切实地讨论了我到目前为止知道的关于交易的所有内容。如果你还对这本书以外的资源感兴趣，你可以访问我们的网站www.simplertrading.com。我们用这个网站来发布我们在股票、期货、期权、外汇和虚拟货币上的研究。
当我开始写到这本书第23章完结的时候，我提到中等交易者通常分为下面三类：
·对交易定式了如指掌，但是因为交易方法不对而无法获利。
·熟悉交易定式胜过对他们伴侣的坏习惯的了解，但是因为将定式运用在错误的市场上而无法获利。
·熟悉交易定式胜过“权力的游戏”中各种不同的情节线索，但是因为无法坚持自己的规则而无法获利。
我想表达的当然是强调用一种全方位的方法建立交易定式的重要性。成功的交易不仅仅是“我的入场点在哪里，止损在哪里”。除了实际的定式，需要有一个实施定式的基础。这个基础由以下几个部分组成：正确的定式、正确的市场、正确的时间周期。所有这些都和交易者的个性密切相关——最终所有这些因素都汇集到交易管理上。你怎么知道你掌握了这一切呢？第一个线索是这和你怎样感受无关，而和结果有关。我分享了一些对我可行的定式。找出这本书中的两个定式，在特定的时间周期、特定的市场里运用它们，坚持自己的规则，把它们变成你自己的定式。一旦这两个定式能够持续稳定地奏效，你就开始寻找加入第三个定式。你没有理由急着这么做，要花时间掌握每一步。记住，能用一个简单定式、一个市场、一个时间窗口谋生也足够好了。
如我在介绍中所说，没有规则的交易者就像一只受伤的羚羊，暴露在一群狮子的中央。羚羊会比在黑手党中新发现的FBI卧底更快被击倒，这不是一个“是否”的问题，而是一个“时间”的问题。对于不遵守交易规则、没有纪律的交易者，他们遭遇金融毁灭不是一个“是否”的问题，只是一个“时间”问题。
我一直和各种交易者一起工作。那些能扭转局面并最终开始以交易为职业的人学会了怎样遵守交易规则。这通常是一个痛苦的过程。在这个行业中我只能给你一个保证：如果你不遵守你制定的规则，如果你总是找到理由，比你的规则更早或者更晚开始或者结束一笔交易，你永远不会成为一个成功的交易者。
作为一个历史系的毕业生，我不得不说，这个时代是历史上最激动人心的时代。过去要历经百年才会发生的变化，逐渐以十年，然后是年为单位变化，现在则是每一天都在发生变化。我最喜欢的一本小说是詹姆斯·克拉韦尔（James Clavell）的《大班》。这本书讲述了19世纪40年代在中国香港做生意的竞争者德克·斯特劳恩（Dirk Straun）和泰勒·布洛克（Tyler Brock）的故事。他们不得不用三个月前伦敦印发的报价来做出买卖大量的香料、棉花和茶叶的决定。你能想象用延迟了三个月的报价来交易吗？在150年前人们还只能这样做。今天，当我在香港出差的时候，我能和在伦敦的交易者用WhatsApp实时沟通并实时得到回复。不要留恋“真想回到过去的好日子”那样的无稽之谈。当我在2018年5月27日写这本书的时候，交易市场上负面新闻非比寻常。但是，记住，这只是新闻，也就是他们选择去报道的角度，负面新闻是卖点，恐惧是卖点。外界有很多其他信息来源在讲述着世界上正在发生的所有令人惊叹的事情。变化就是生活，生活就是变化。对于交易者而言，无论市场上涨、下跌，还是横盘，无论经济是在增长还是我们身处大萧条之中，总有交易机会存在。
我希望你在读完这本书之后，为成功的全职交易计划奠定了一个更好的基础：被市场验证过的定式、适合这些定式的市场，以及一整套能运用这些定式的规则。这基本上是一个交易者生存并且成功需要的所有内容。
访问www.simplertrading.com/masteringthetrade，这里罗列了我们特意为这本书整理到一起的所有链接和视频。从这个页面你能够点击进入所有为这本书准备的免费视频。
我希望这本书能帮助你在交易中更上一层楼，祝你的交易旅程一切都好。交易不适合胆小怯懦的人，但是它绝对能塑造勇敢坚韧的品质。
死亡的好处，是你明白了不要浪费生命去活在别人的选择之中。
——史蒂夫·乔布斯