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第7课 如何让员工心疼公司的钱：产权制度与激励机制
这家名叫Dunkin’Donuts（唐恩都乐）的连锁店，专卖早餐面点、咖啡和其他饮料，光带甜味的烤面包就有50多种。从1950年创办到现在，它在美国和其他国家已有7000多家加盟店，每天客流有300多万人。Dunkin’Donuts跟星巴克在商业模式上特别相似，在全球的渗透面几乎同样广泛。它的市场定位是社会的中低层，是一般大众，所以，饮料的价格较低；而星巴克的市场定位高，咖啡饮料价格相比要高得多，因此它的分店主要在高档社区、高档商业中心和办公楼。
对于多数服务业公司而言，运营管理、员工管理是决定其成败的关键之关键。像Dunkin’Donuts这样庞大的跨国公司，特别是它许多分店都在极为普通的社区，甚至在不太安全的贫民窟，员工素质也常常很一般，所以，如何管理其品牌和庞大的公司组织，不会是件容易的事。
过去几年，不知不觉中我也喜欢上了它们的面饼，这里也成了我和陈笛经常光顾的地方。一天早晨，我开车带陈笛去附近的一家Dunkin’Donuts分店。那天，我们比较懒，不愿下车，就坐在车里点了所要的东西，我要一杯咖啡、一个鸡蛋和奶酪夹饼，她要了半打叫作“Munchkins”的炸面球。Munchkins是美国人对小朋友的昵称，就像我们中国人喜欢把小孩叫“小不点儿”一样，所以，称这种小面球为Munchkins有一语双关的效果，一个Munchkins一口即可吃完。
等我们交了钱，拿到东西，陈笛看看袋子装的食物，就说：“爸爸，你看，她们又给了10个，我们只付钱买6个，可她们还像上次那样，多给我4个。”
“是不是她们喜欢你，为了让你高兴，多给你几个？人家是好意吧。”
/陈笛/
“也许是。不过，这店不是她们自己的，她们多给少给都无所谓。等以后我办自己的公司时，绝对不会允许我的员工这样无所谓！”
“为什么你觉得她们会无所谓呢？”
/陈笛/
“因为反正公司赚不赚钱跟她们没关系，她们拿到工资就行了。人为自己干活与为别人干活就是不一样，为自己干活会处处仔细认真的，也不会浪费。”
“你这个观察很好，很到位！人们常说，花别人的钱不心疼，只有花自己的钱才心疼！这种现象在世界各国的国有企业中表现得更突出和普遍。”
国有企业的弊病
/陈笛/
“我不明白，为什么会有国有企业？企业由国家或政府所有，不等于是不归任何人所有了吗？谁还会在乎这些公司经营得好坏，亏损还是盈利？这些国有企业的员工肯定像Dunkin’Donuts的员工一样，工作起来无所谓。”
“实际情况的确像你说的那样。在中国，20世纪50年代开始了国有化运动，几乎把所有土地、生产性财产都收归国有，变成国有企业、国有银行、国有土地等等。中国经济国有化之后，从20世纪60年代开始，特别是到20世纪70年代头半期，国有企业出现大规模亏损，使中国人的收入、经济状况降到低谷。爸爸在1974年至1979年读初高中时，每顿饭不到三两米，除了白菜、南瓜外，也没什么菜可吃，吃了上顿没下顿，总是处于半饥饿状态，或许这就是为什么爸爸身高才一米七。即使对于那时已参加工作的你大伯他们，也是四个月的工资才够买一辆自行车或一块手表。在农村，你爷爷下地干活一天只够买一个鸡蛋，五天才够买一斤肉或一斤鱼。1978年，中国国有经济到了非改革不可的地步，终于开始了改革开放，重新允许民营企业发展，使中国经济得到快速壮大。
“不仅中国，几乎所有国家在第二次世界大战之后都试验过国有企业，由国家拥有并自己经营企业。比如，奥地利在二战期间被德国占领，1945年二战结束后，德国在奥地利建设的军工厂、银行、基础设施都被奥地利没收，这些资产就成了奥地利的国有企业基础，使奥地利从此有了较高的国有经济成分，1951年时其国企产出占全国的22%。到1985年，奥地利国有企业出现了前所未有的危机，当年的亏损超过了1946年到1984年间所有国有企业的红利总和，从而引发是否还要国有企业的争论。1987年奥地利首试民营化，1993年议会通过法案正式把私有化作为主要方针。”
/陈笛/
“那么，到今天，世界各地的国有企业还多吗？”
“在过去二十几年，从20世纪80年代初英国的撒切尔夫人和美国的里根开始，世界出现全面的私有化运动。首先是英国于1982年的私有化，随后1985年有意大利和马来西亚，1986年有包括日本在内的4个国家，1987年有2个国家，1988年和1989年分别有9个和10个国家，到1994年最多时有13个国家开始民营化。过去这些年里，有120多个国家在进行大规模的国有企业私有化。正是这些全球范围内的私有化运动，使得跨国贸易自1980年后有大步发展，从根本上推动了全球化的进程。应该说，爸爸在1986年到美国来读书，也是得益于这次全球走向开放的市场经济模式。在这个背景下，各国间的人流、物流出现空前的增长，使世界向着同质社会进步。”
私有经济与国有经济
/陈笛/
“可是，有一点我不明白，‘花自己的钱心疼’‘为自己赚钱最卖力’等，这些东西都是常识，为什么还有这么多国家都去试验国有制？”
“这当然有复杂的历史背景，应该说在全球范围内，私有制在历史上是人类社会的主要形态，连动物都有很强的私有财产和别家财产的区分。比如，我们家的小狗，也就是你的卷毛托普，每次有别家狗或人走近我们家时，卷毛托普就会觉得那是对它的私有领地的侵犯，它就会奋不顾身地狂叫，而且对方走得越近，卷毛托普叫得越凶，说明我们家的卷毛托普也对它的和别家的区分得很清楚。所以，你说得很对，人和动物都对私有的和别家的东西区分得很清楚，对属于自己的，保护程度、投入的心血以及爱惜的程度会极高；而对别家的就无所谓。因此，一点不奇怪，国有经济现象很晚才出现。
“就中国而言，‘国营’至少可追溯到11世纪宋朝的‘王安石变法’。在王安石的倡导下，由国家直接经营粮、茶、盐、牛马交易等商业，使政府成为直接的经营者，与民争利。但是，那次试验只持续了十几年。
“近代鸦片战争后，‘国营’在‘富国强兵’的洋务运动中重新出台。比如，1865年的江南制造局，就是由政府出资建立的。但即使在晚清洋务运动期间，人们对纯粹的‘国营’也是多有警惕、提防的。比如，当时的红顶商人盛宣怀在19世纪70年代论及煤铁矿务、航运企业的创建时就说，‘责之官办，而官不能积久无弊’，‘若非商为经营，无以持久’。意思是说，如果由政府官员办企业，是做不久的，因为官员的目的是升官，这与企业的长久兴盛相背离；而商人的目的是为了发财，所以商人的动机与企业的长久兴盛完全一致。最后，清政府采用了所谓‘官督商办’的形式，就是由政府担任监督的角色，而实际的企业经营和所有权还是留给民间商人。所以，晚清并没把国家推到‘创业者’和直接‘经营者’的位置上，这背后当然有你说的原因。实际上，德国、意大利、日本等国家，在19世纪末期都像晚清中国一样，试过由国家主导，甚至由国家直接经营新型工业企业，以此追赶工业革命发展最快的英国和美国，但国营规模比较小。
“真正影响中国和其他国家，使众多国家走上国有经济之路的，是苏联。在学校，你们老师已介绍过苏联的历史，那些历史从根本上影响了中国、东欧国家，甚至南美、非洲、西欧等许多国家。1917年十月革命成功后，苏联在20世纪20年代末开始将私有财产国有化，实行计划经济。当时的苏维埃学者认为，私有制是人类剥削的基础，所以，为了消灭剥削，就必须先消灭私有制，同时消灭市场，然后，由政府计划部门取代市场来完成社会中生活品、消费品、生产品的分配。”
/陈笛/
“那些历史太有意思了。他们为什么会这样认为？在市场上做交易，我喜欢什么、想要什么、愿意付多少钱，自己可以选择。如果由政府官员帮我做这些安排，他们怎么知道我喜欢什么、愿付多少钱呢？他们怎么知道我和姐姐的喜好差别？比如说，我喜欢历史，但姐姐不一定喜欢；我喜欢赚钱，要成亿万富翁，但姐姐对这些没任何兴趣。”
“是这样的。可是，那时候，世界上许多人在认知上存在一些盲点。在当时苏联的国有化过程中，情况很糟糕。比如，1930年1月，苏联只有21%的农民家庭被集体化，到同年3月则达到58%，到1938年时94%的农民被集体化，他们的土地被收为国有。那次集体化过程中苏联农民不断抵抗，政府则使用暴力和非暴力手段强制其集体化。
“20世纪30年代实行国有化计划经济初期，苏联经济快速增长，每年的国民收入增长速度为12%~13%。假如去年的收入为100元，一年后就升高到112~113元。相比之下，20世纪30年代初，美国和西欧国家恰逢经济大萧条，西方市场经济面临重大危机。苏联‘国营’世界的快速增长与西方‘私有市场经济’世界的大危机之间的巨大反差，苏联计划经济初期短暂而令人炫目的成功，使人以为终于找到了经济增长的妙方。于是，在中国，当时的南京政府当然要搞‘国营’。等到1945年二战结束后，西欧、拉美以及新独立的非洲和亚洲国家，都要模仿苏联的国有计划经济模式，至少也想由政府来创办、经营企业。1949年中华人民共和国成立后自然更要搞国有计划经济。到1975年左右，世界国有企业的比重达到最高点。
“但是物极必反，此后，你担心的那些问题就开始浮出水而，国有经济比重越高的国家，其经济越来越差，人民的生活越来越困难。苏联、中国和拉美、东欧国家的国有企业产生大规模亏损。所以，中国于1978年开始对计划经济进行改革，重新回到市场经济，并逐步民营化。其他国家在20世纪80年代也逐步这样做。走了一大圈，到最后又重回老路，还原到市场本位。”
/陈笛/
“我真对人类社会这么多人、这么多国家都走过弯路感到失望。真不明白为什么会出现认识上的这种盲点。这些历史也说明，人们的经济学以及其他社会科学的知识储备还太少，否则，怎么这么多人会做出那种选择？”
激励机制设计
“是的，这也是为什么爸爸对经济学等社会科学那么着迷。让我们再回到你刚才的问题，就是等你长大办自己的公司时，怎样才能让你的员工感觉不是为你工作，而是为他们自己工作呢？你有什么办法让他们‘即使不是自己的钱，也心疼’呢？这就有挑战了吧？”
/陈笛/
“我可以采用奖金制度，给员工按工作好坏、贡献多少发奖金。”
“奖金是一种很好的激励方式，当然比没有奖金激励好。不过，奖金激励比较适合很成熟的行业。比如，你上次说长大后要办自己的电力公司，电力行业的利润很好预测，所以，你事先可以知道正常情况下公司能赚多少钱，然后根据实际利润相对多出多少，来决定该发多少奖金。这样的话，你跟员工对未来奖金与贡献的关系，都有清楚的预期。但是，奖金激励很容易助长短期行为，因为如果今天的努力只对公司的未来有好处，员工们不一定有兴趣那样去做，毕竟公司的未来可能跟他们没关系，那是你的事。相反，越是能让公司短期盈利的事，哪怕这样做会损害公司的长远利益，他们也越会去做。”
/陈笛/
“那怎么办呢？”
“对于新创办的企业，一般来说，相当长时间之内不会有利润，所以，奖金的激励效果不会好，公司没有利润怎么发奖金呢？在美国和许多其他国家，给员工股份或股票期权比较流行。也就是说，按照职位的高低、贡献的大小，给管理层和员工不同数量的股份，让他们都能够从公司价值的上升中直接得到好处，公司成功，他们个人的财富也会增长。股票期权跟股票本质上一样，差别在于，它让员工在未来某个时间内，有权以低价购买公司的股票。股份或股票期权的效果是让员工都兼备员工与股东双重角色，这样他们一定更有干好的热情！如此一来，‘即使不是自己的钱，也心疼’的效果就有了。”
/陈笛/
“不过，如果给所有员工股份或期权，会不会给出太多？这样我自己不就少了，就成不了比尔·盖茨了吗？”
“当然，这里有些技巧。公司的人越多，采用股权激励的必要性就越大。毕竟你一个人精力有限，公司大了之后，不可能事必躬亲，你必须雇别人。反之，人员越少，必要性就越小。一般来说，你作为创始人，周围肯定要有几个骨干帮你管理公司，他们再管理他们的直接手下，以此类推，一层管一层。对你最重要的，是身边第一层的骨干，你要重点保证他们对公司的忠诚，所以给他们的股权要多，只要做到这一点，自然激励他们代替你以最大的可能管好其下属。离你越远的员工，股权就应该越少。”
讲了这么多，不知不觉我们到家了。没想到去一趟Dunkin’Donuts，陈笛能看到大公司员工的不负责行为，并由此延伸出一个产权制度问题，一个一般性激励机制设计问题。一个12岁的小孩也能通过观察领悟出这些问题，让我这个做教授的爸爸更加感到，经济学的确是一门来自生活的学科，商业逻辑尤其如此，怪不得周其仁教授常常说“来自生活中的经济学”呢。