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成功的交易者
市场由乌合之众组成，他们关注着同一种交易工具，被市场的涨落所催眠。想象一下音乐会或者电影院里面的观众吧：当演出开始后，大众的情绪被调动起来，形成了一种无形而强有力的群体意识，他们一同大笑，又一同哭泣。市场中也存在群体意识，但在市场中，群体意识更多起到的是负面作用：他们不是一起笑，一起哭，而是相互之间寻找着对方的软肋，争取一击必中。
市场会诱使那些贪婪的交易者重仓买入他们不能承受的头寸，然后用一波他们无法承受的回调走势来摧毁他们。市场还会用一波短暂的逆向震荡来动摇那些不坚定分子的信心，将他们震仓出局，然后大盘再转头直上，一骑绝尘。懒惰的交易者最容易成为市场的牺牲品，市场不断地向那些缺乏准备的交易者发出新的骗局。无论你有哪些心魔——恐惧、弱点和困惑，市场都会将它们挖掘出来，并利用它们来对付你，就像一个训练有素的摔跤手能利用对手的体重将其重重地摔倒在地一样。
成功的交易者都已经十分成熟，而且成功地克服了心魔。他们不会被市场打击，而是能自我保持平衡，并寻找群体的弱点，反过来给市场好看。他们显得比较另类，而一旦开始交易，他们会表现得比大多数人更健康。
成为一个交易者的过程也是一个自我发现之旅。交易的时间长了，你就会发现所有的心理缺陷——焦虑、贪婪、恐惧、愤怒及懈怠等。要记住，你不是为了接受治疗而到市场上来的，自我发现只是一个副产品，而不是交易的目标。一个成功交易者的首要目标就是积累资本。一笔交易是否健康，最终会归结为你每次交易都要回答的两个问题：我的盈利目标是多少，我将如何保护我的资金。
一个好的交易者会对他做的每笔交易负全责。你不能责怪别人从你那里赚了钱，你必须改进你的交易计划及资金管理方法。这需要时间，也需要纪律。
纪律
我有一个朋友曾经做过训狗的生意。偶尔有个潜在客户会给她打电话说：“我想训练我的狗，让它召之即来，但是我不想训练它坐下来或躺下来。”我的朋友这样回答道：“将一条没有系皮带的狗训练成召之即来的程度是最难的一件事，你首先要训练狗学会许多服从动作。你说的话就相当于‘我想让我的狗成为一名神经外科医生，但我不想它读高中’。”
很多交易新手都想着坐在电脑屏幕前，通过日间交易即可以轻松地赚到钱，他们想不上高中就能直接成为神经外科医生。
对大多数事业来说，纪律是成功的必要条件，在市场中尤为如此，因为这里没有外部控制。你必须学会自我控制，因为没人会监督你，当然，向你发出追加保证金要求的工作人员除外。你可以做一笔最愚蠢、最具自我破坏力的交易，但只要你账户上还有足够的资金，没人会阻止你。没有人会喊“站住”“等一下”“想想你在干什么”，你的经纪人只会重复你的交易指令，确认他没有犯错误。一旦你的委托单生效，其他的交易者就会想尽一切办法从你那里赚钱。
人类的事业大多都有规则、标准，并且由专业人士保证实施。无论你有多独立，总有专业机构在对你进行自上而下的监督。如果某个私人诊所的医生给病人开出过多的止痛药处方，他很快就会接到卫生部门的传唤。只要你有足够的资金，市场不会对你的交易活动施加任何限制。不断在损失的仓位上加仓类似于使用过量的麻醉药，但没人会阻止你。实际上，其他的市场参与者就希望你没有纪律，容易冲动。这样，他们就会很容易地从你那里赚钱。只有纪律能够防止你的自我破坏行为。要做到这一点，你必须建立自己的交易规则，并遵循。
纪律意味着设计、测试、切实遵守你的交易系统；纪律意味着你要根据提前设置好的信号进场、离场，而不是出出进进全凭一时兴起；纪律还意味着你要做正确的事，而不是做容易的事。进行有纪律的交易所面临的第一个挑战就是建立一套交易记录保存系统。
交易记录的保存
好的交易者都会保存完好的交易记录。他们保持交易记录绝不仅仅是为了记账，而是将其作为学习与自律的工具。如果你没有保存好交易记录，你怎么计算你的表现，评估你的进步，从错误中学习呢？一个不能以史为鉴的人注定要重蹈覆辙。
当你决定成为一个交易者的时候，你也就等于报名上了一门昂贵的课程。当你搞清楚交易的游戏规则时，你的花费也快赶上读个大学了，唯一的区别在于：大多数学生根本就没毕业——他们中途辍学了，在交了不少学费之后，他们除了几次疯狂的回忆之外，一无所获。
无论何时，当你决定在生活的任何一个领域中提高自己的水平时，保存记录都是有好处的。如果你想成为一名优秀的跑步运动员，做好速度记录对于你设计更好的训练方法是至关重要的。如果资金不足，保持所有的收支记录并不断回顾，你就一定能找到浪费的原因。保存详尽的记录能让问题尽早地暴露，这样，你就能对问题加以改进。
要想做一个优秀的交易者意味着你要学习好多门——心理学、技术分析、资金管理。每一门课程都要求你做好记录。要想顺利毕业，你得在这三门课上都得高分才行。
你要做的第一项关键记录是一份记载所有交易记录的电子表格。你需要记录买入价、卖出价、滑点成本及交易佣金，还有利润和损失。在第5章中，当我们讲到价格通道时，我将向你讲述如何评估每笔交易的质量，这样你就可以比较不同市场、不同条件下的交易业绩了。
另一项关键的交易记录显示的是你每月底的账户余额情况。将其绘制成图表，所构建的资金曲线的斜率可以说明你是否和市场同步。你的目标是要实现稳定上涨，中间可以有小的起伏。如果你的资金曲线斜率是向下倾斜的，这说明你和市场不同步，你必须减少你的交易仓位。如果你的资金曲线参差不齐，这说明你是在依靠情绪交易。
第三项关键的交易记录是你的交易日记。一旦你进行交易，你就应当把那些促使你进行买卖交易的图表打印出来，将其贴在一个大笔记本的左侧，在旁边写下几句话，说明进行该交易的理由，并注明你的盈利目标及止损点。当你结束交易离场时，再把这次交易的图表打印出来，将其贴在笔记本的右侧，写下你从这次完整交易中所学到的东西。
对任何交易者来说，这些交易记录都十分重要，在第8章中，我们还将对此加以讨论。一只塞满交易确认单的鞋盒算不上交易记录系统。要做的交易记录太多了，时间不够，你想跳过中学直接当神经外科医生吗？交易者失败就失败在没有耐心，缺乏自律精神上。做好交易记录会将你和市场上的芸芸众生分开，帮你走上成功之路。
平时多流汗，战时少流血
你的训练强度取决于你对工作的追求。如果你想当一名清洁工，一个小时的训练时间足矣，你只需学会将拖布头安在拖把杆的一侧，再找一把不漏水的桶就可以了；如果你想驾驶飞机，或是当一名外科医生，你需要学的东西可就多了去了。交易更像是开飞机，而不是用拖把拖地，这意味着你需要花费大量的时间和精力才能掌握这门技能。
社会对飞行员和医生的训练要求要严格得多，这是因为，他们一旦犯错误就将是致命错误。作为一名交易者，你有着财务上自杀的自由——社会对此并不在乎，因为你的亏损正是别人的收益。飞行和医疗行业都有其标准及规范，并有专业机构保证其实施。在交易中，你必须自行建立交易规则并自我监督其实施。
飞行员和医生在学习时，由专业教师通过测试和评估对其实行纪律约束。对交易者来说，他们缺乏此类可以学习、测试或实施纪律约束的外部系统。我们的工作难度很大，因为我们纯属自学成才，交易全凭自律，还得一次又一次地在市场中进行自我测试。
在观看飞行员和医生的训练时，有三点值得注意，它们分别是：逐渐地承担责任、持续进行评估、不间断地训练，直至其自动采取行动。下面我们就来看看能否将这三点应用到交易上。
1.逐渐地承担责任
航空学校不会在第一天就让一个新手坐在驾驶员的座位上。如果一个刚毕业的医科学生在进入医院工作的第一天被分配干量体温的工作，那他应该感到幸运。在他进入到下一阶段之前，他的指导教师要对其进行仔细考察。
与之相比，对交易新手的教育有何相似之处呢？
这一过程并非循序渐进的。大多数人只凭一时冲动就进场了，他们或是听了一条热门消息，或是听了某人赚大钱的小道消息。一个交易新手花钱总是大手大脚，毫无节制。他在报纸上找到一家经纪公司的名字，将支票快递给该公司，然后就开始了自己的第一笔交易。现在，他开始学习了：市场在何时收盘？什么叫跳空缺口？为啥大盘涨了，而我所持有的股票却跌了呢？
对那些复杂的事业（如飞行或交易）来说，“孤注一掷”的方法并不可取。纵身一跃非常刺激，但优秀的交易者不该追求刺激。如果你没有一项明确的交易计划，还不如带着钱去拉斯维加斯，因为这两者的结果是一样的，至少拉斯维加斯的饮料是免费的。
如果你想认真地学习交易，你可以先开一个相对较小的账户，设定一个交易的学习目标，而不是上来就想赚一大笔钱。认真地记好交易日记，对每笔交易都进行打分。
2.坚持评估、打分
在学习过程中，飞行学员或医科学生要接受上百次的测试。教师会经常对他们的知识、技巧及决策能力打分。得高分的学生会承担更多的责任，但如果他的分数下滑，他必须学习更多的东西，接受更多的测试。
交易者会经历类似的过程吗？
只要你的账户上还有钱，你就有可能为摆脱困境而仅凭一时冲动就进行交易，导致亏损。你可以把成交确认单塞进鞋盒，在报税的时候将其交给会计师处理。除了你自己，没有人会强迫你看测试结果。
市场始终在测试我们，但极少有人注意到这一点。它会对每笔交易打分，并公布打分结果，但很少有人知道去哪里查询这些打分结果。另一项高度客观的测试是我们的资金曲线。如果你在几个不同的市场中交易，你可以对这些市场分别进行测试，还可以对你的总体账户进行测试。我们中的大多数人会进行这样的测试吗？不会。飞行员和医生必须对其监管机构的问题做出回应，交易者却有机会逃课，因为没人点名，而他们的自律能力也较低。与此同时，测试是交易纪律的一个关键环节，它对能否在市场中取得成功至关重要。正如我们在本书后面所叙述的那样，坚持做交易记录并不断回顾这些交易记录，你就可以将那些缺乏交易纪律的竞争对手爆得连渣都不剩。
3.坚持训练，让其变成一种习惯
我在医学院最后的几次考试中，我被安排去一个半空的房间里检查病人。突然，我听见窗帘后面有声音。我去查看，那里还有一个病人——他快死了。“他没有脉搏了！”我对另一个同学大声喊着，然后，我们一起把这个人放到地上。我开始按他的胸部，我同学则对他进行人工呼吸。我俩都没有去找人帮忙，但是有人打开门，发现了我们。一个急救组冲了进来，用除颤器对其进行急救，然后将病人抬了出去。
在此之前，我从未救过人，但第一次就成功了，这是因为我接受了5年的专业训练。当需要采取行动时，我不必进行思考。训练的目的就是让行动变为习惯，从而让我们将注意力放在行动上。
要是你的股票涨了5个点，你该怎么办？要是跌了5个点呢？如果你的期货涨停了，你该怎么办？要是它跌停了呢？如果你在交易时还要停下来思考，那你早就死翘翘了。你应该花时间提前做好交易计划，对任何可能发生的情况都做出相应的预案。在大脑反复演练各种可能的情景，用你的电脑来达到这样一种状态：如果市场大幅震荡，你不需思考即能做出决策。
成熟的交易者要达到这样一种境界：大多数交易行为是自然而然发生的。这让你可以自由地思考交易策略。你所思考的是你要实现的目标，而不需思考为实现这一目标所采取的战术。要达到这一境界，你需要交易很长的时间。你交易的时间越长，交易的次数越多，你学到的东西也就越多。在学习时，可以用较小的仓位多做交易。记住，交易新手的首要任务是学习如何交易，而不是赚钱。一旦你学会了交易，赚钱就是水到渠成的事情。
[1]感谢马克·道格拉斯，本章的标题借用了他的一本著作的书名。
[2]Henry David Thoreau，1817—1862，美国著名作家、改革家和哲学家，自然主义者。——译者注
[3]《 非同寻常的大众幻想与群众性癫狂》。——译者注