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纪律和谦逊
我的一个朋友，一开始做的是交易所内的场内助理，他奋斗了8年才有机会做操盘。现在他是一名全球著名的基金经理，那些在他还是菜鸟时就认识他的人对他在一家位于纽约的小交易所做助理的情形津津乐道：他那时也授课，日子常常过得入不敷出。一个老交易员告诉我：“我当时就认识他，我相信他一定会成功的。他办事认真，性格乐观。他早上起来时就相信自己一定会通过交易赚到钱。”
要想交易成功，既要自信又要谨慎。二者缺一不可。如果你自信但不谨慎，你就会变得妄自尊大，这是交易者的致命缺点；另一方面，如果你谨慎但不自信，你就会不敢交易。
你要自信地说：“这只股票即将上涨，我的指标告诉我它还将继续上升，我准备借势做多。”同时，你还要足够谦虚，确保你的仓位规模适中，不要危及你的资金账户。而且，你还要接受市场的不确定性，不为那些小损失找借口。
如果你对一笔新的交易感觉信心爆棚，完全考虑不到下跌风险，但如果你考虑不到，你就不能保护自己。如果市场的走势对你不利，触及你提前设定的出场点，无论你有多自信，你都得果断离场。你既要自信又要谦逊。同时意识到两种相互矛盾的感觉，这是一种心理成熟的标志。
我有一个客户，他是纽约人，参加过几次我的研讨会，在我的公司买过书和录像带，但在多年的交易中一直苦苦挣扎。他时而进步，时而落后，再次进步，再赔钱，再通过找个工作来养家糊口。他经常是看起来要成功了，但最后总是回到不赔也不赚的状态。一天，我在一次会议上遇见了他，我看到了一个全新的他。他表现得非常好，管理了8000万美元的资金，评估公司给他的打分也非常高。几周之后，我在路过他的办公室的时候顺便拜访了他。
他一直使用同一个交易系统，这一交易系统是几年前开发的，借鉴了三屏系统的理念。他只变动了一个地方。他不再对这一系统疑神疑鬼，而是将自己看成了一个职员。他假设自己上头还有个老板，他去了塔希提岛，留下这个系统做交易。老板回来后，会给他发奖金，奖金的多少根据的不是他所获得利润多少，而是根据他对这一交易系统遵循的忠诚程度。我的客人不再试图成为交易达人，而是成为一个谦虚而又自律的人。这样，他也就彻底成功了。
对交易系统疑神疑鬼，这是一个极大的缺点，容易导致巨大的不确定性。汤姆·巴索（Tom Basso）是一位杰出的基金经理。他认为，预测市场的走向非常困难，如果你不知道自己该怎么办，你是注定要失败的。
选择你自己的交易系统，设置好自己的资金管理规则，对其进行全面测试。每晚都运行系统，记下它发出的信号，在第二天早上将这些信息读给你的经纪人听。不要在报价在你面前闪动时临时做决定，因为这些报价会引诱你做出冲动交易。
如果市场趋势发生了变化，你的交易系统错过了大行情，或是赔了本金，你该怎么办？好吧，在此之前，你应该已经用足够长的数据对系统进行了测试，因此对其长期表现有着充分的信心。你的资金管理规则会帮助你安然度过困难期。对现有的交易系统要持保守态度。如果你感觉没有把握，你可以设计一个新的交易系统，用一个不同的账户对其进行测试——不去碰那个已被证明是行之有效的交易系统。
交易要求严明的纪律，但问题的矛盾之处在于，交易对那些冲动型的人有吸引力。交易需要实践、谦逊、持之以恒。成功的交易者都是坚强而又谦逊的人，愿意接受新观念。交易新手喜欢吹牛，而专业人士乐于聆听。
交易十诀
当一个新手在其账户中投下重注，而市场又开始波动的时候，他的肾上腺激素开始泛滥。价格上涨，他开始幻想自己赚了很多钱，过上了衣食无忧的生活。乐极生悲的是，他错过了见顶的信号，在向下反转的行情中被牢牢地套住了。价格下跌，他开始陷入恐慌状态，从而错过了见底的信号，在底部附近割肉出局。交易新手过于关注自己的情绪，却不注意市场的现实。
一旦学会了自律，你就开始对你那小小账户之外的巨大市场了解得更透彻了。如果看见市场在横盘整理，或是爆发了井喷式行情，你就知道大众交易者的实际感受，因为你也曾经有过这样的感觉。当市场走平时，业余玩家失去了交易的兴趣，你知道突破即将来临。你曾经也是业余玩家，错过了许多次突破，因为你感觉厌倦了，不再关注市场。现在，当市场处于横盘整理状态时，你发现了过去的样子，你准备开始行动了。
市场暴涨至新高，盘整了一天，然后一飞冲天。报纸、广播、电视都在疯狂地报道这一波新的大牛市。如果你是一名自律的交易者，你应该记得几年前，你在市场顶部附近的几个点处买进。这次不一样了。当市场略显疲态，横盘整理时，你已抄起电话，开始兑现利润。了解自我，熟知自己过去所走过的路，可以让你对市场进行正确的解读，战胜你的竞争对手。
你怎样才能确定自己已经是一个自律的交易者了呢？
1.你坚持保存精确的交易记录。你最少记录了4种交易记录——一份交易者的电子表格、一条资金曲线、交易者日记以及一份行动计划。你一丝不苟地做交易记录并时时更新，认真研习这些交易记录并从实际经验中学习。
2.你的资金曲线呈现出稳步的上升趋势，下调的幅度很小。对专业的基金经理来说，其业绩标准为年收益率25%，资金总额的跌幅不超过10%。如果你的业绩能达到这一标准甚至超出，这就说明你在这一游戏中已经遥遥领先了。
3.你自己制订交易计划。即使你从朋友那里得知了一个极其可靠的小道消息，你也不会忘乎所以。你要么对其置之不理，要么将其放在自己的交易决策系统中检验。
4.你不会和他人讨论自己的交易。你可以跟一个你信得过的朋友讨论某个技术要点或某笔已结束的交易，但你永远不会就某个敞口交易向他征求建议。你不会公布自己的持仓情况，以免获取某些不想听的建议，在交易过程中自缚手脚。
5.你努力学习一切与所交易市场有关的知识。对那些可能影响你所交易的股票和期货的主要技术因素、基本面因素、跨市场因素及政治因素等，你都能很好地把握。
6.你根据对书面交易计划的遵守情况给自己打分。你假设自己是一名职员，老板去度长假了，留你在家按照他的计划管理交易基金。等老板回来以后，他会按照你对交易计划遵守的忠诚度来对你进行奖惩。
7.你每天都会抽出一定数量的时间来研究市场。你每天下载数据，用你的成套测试体系及电子屏幕对其进行测试，然后写下测试结果及第二天的交易计划。你在每天的计划中都安排出为交易做准备的时间，让交易成为一项例行活动，而不是仅靠一时兴起来做交易。
8.无论市场是否活跃，你每天都监控你所选定的市场。避免出现典型的交易新手常犯的错误：只关心那些“活跃的”以及你感兴趣的市场。要知道，那些大行情往往是从相对不活跃的市场中发展起来的。
9.你坚持学习，乐于接受新思想，但也有怀疑精神。你阅读和市场有关的书籍与杂志，参加研讨会，参与网上论坛，但你不会接受任何未经自己的数据测试的思想。
10.你应该像对待自己的生命一样来遵守你的资金管理规则——因为你的金融生活的确离不开它。如果你的资金管理非常优秀，从长期来看，大部分还算可以的交易系统都能让你赚钱。