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第25章 当你无论怎样努力都没有效果时的提示和技巧
不要抱怨神创造了猛虎，而要感谢他没有为猛虎加上羽翼。
——印度谚语
每一个困难中间都有一座机遇的岛屿。错过它，你几乎注定灭亡。
——Despair.com
利用你的情绪来赚钱
交易者存在的最大问题是控制自己的情绪。我随时都可以看到这一点。交易者知道自己应该遵循定式，但是他们在情绪波动中忘得一干二净，从而毁掉了交易。通过让自己置身事外，更详细地审视这个过程，交易者可以学会使用自己的情绪反应作为指标。适当地调整后，这些情绪指标可以产生极好的入市和离场触发信号，而不是导致犯错误。这是从业余向职业转变的一部分，不是因为情绪而被欺骗进入交易，而是利用情绪触发器进行反击，完全相反地去做它们指示你要做的事情。
四季酒店交易
当交易正在朝对我有利的方向发展，而我开始感到过于兴奋，有加大头寸的冲动时，我反而把这作为触发条件来设置“双倍止损指令”。举个例子，比方说我做多10张E迷你标准普尔合约。市场喧嚣着上涨。我发现自己在考虑，这天的赢利能让我在毛伊岛上的四季酒店住多少个晚上。我意识到这种感觉后马上采用“四季触发器”：下达20张合约的2个点跟进止损指令，而20张合约是我当前头寸规模的两倍。
接下来的情况是，只要它还是一路上涨，我就留在交易中；但是一旦市场反转，那么我不但了结头寸，获得可观赢利，而且还同时卖空了10张合约。这个过程以一种干净利落的方式利用了人类情绪的市场变化。暴跌的动力将来自那些屈从于自己情绪而在顶部买进的其他交易者，他们或者因为害怕错过一次行情，或者因为持有当前赢利的头寸而导致欣快症。一旦市场确实反转，那么为下跌运动提供燃料的正是这些交易者，因为一旦他们无法再继续承受亏损的痛苦，他们就会开始抛售自己的头寸。这个例子说明如何让你的情绪为你工作，而不是和你作对。
谢谢，先生，可以再打我狠一点吗
当我在交易中时，我可以想象出一个新手交易者会做什么，或者我刚开始交易时曾经在做什么。“如果我在这里入市，那么我的痛苦点位在哪里？”我发现，标准普尔上一个没有任何实质性回调的6个点的变动，是大多数交易者的“认输点”。当我看到一个没有回调的6个点运动时，我脑海里浮现出新手交易者的形象，并试图想象他们正在感受的痛苦。经过大约6个点后，我知道他们再也无法继续承受这样的痛苦，于是我按照和这次运动相反的方向入市，就在他们从自己的头寸里出逃并往显示器屏幕上扔东西发泄的时候。一个人的止损出逃就是另一个人的入市点。
作为一名职业交易者，你永远都在使用止损，所以你不会再发现自己处于这种非常真实、非常频繁和非常不幸的境地。使用你的情绪来感受其他交易者的痛苦，想清楚他们什么时候会屈膝投降。
我追，你追，大家追
衡量情绪的一个更技术化的方法是观察跳动指数。这是我们在第9章中介绍过的同一个定式。但是，这一次如果市场离你而去，而你坐立不安，那么不要盲目地追进，要查看跳动指数。他们快到+1000了吗？应该很接近了，因为一群群业余交易者不断以市价买进，考验着幸运女神。跳动指数是一个伟大的情绪平衡机制。因为看到市场行情离你远去而急促激增的肾上腺素，可以通过快速查看跳动指数而立即变得风平浪静。
下潜，船长，下潜
我的交易伙伴和我运营着一个基于因特网的交易室，人们从世界各地登录进来。我们都喜欢做的一件事情是，观察交易新手怎样对市场走势作出反应。交易室里有“噪声”可供人们使用。经典的一幕是，当市场下跌、下跌、再下跌时，交易室免费试用用户中的其中一位贴出他（她）正在卖空的信息，并且发出“潜水艇下潜、下潜、再下潜”的噪声。听到这个声音后，我马上知道回补空头并做多的时机到了。交易室里经验丰富的交易者也清楚这一点，于是我们全都投入市场执行交易。市场通常很快会反转，而一旦新手交易者说他们止损出这次空头交易时，我们就平掉多头头寸。这是最典型的基于情绪的交易。当然，我们随后会把这些信息告诉新手交易者。他们领悟后，我们就只有等待下一个免费试用者的出现。
作为交易者，如果你发现自己经常在最低点卖空、在最高点买进，就在心里想象交易新手变得兴奋异常、即将真的“按动下潜、下潜、再下潜”按钮的样子。你是希望加入这些人的行列，还是和他们对手交易？
击掌庆祝，宝贝
每当和我一起工作的交易者或者我自己因为一笔出色的未结交易向上浮动赢利大幅上升而互相轻拍彼此的后背表示庆祝时，我马上会猛然警惕起来，了结自己的头寸。这种表现是极端情绪的结果，而极端情绪是不可持续的。我把这叫作“击掌庆祝卖出信号”。
任何时候，如果你居然发出喧哗或者用力拍打什么东西，因为交易进展得确实非常顺利，那么这就敲响了警钟，唤醒你回到职业交易者状态。
探究你的个性类型，看看它是否拖你后腿
我在本书中讨论的主题之一是，找到最适合交易者个性的正确市场和正确定式的重要性。人们看待自己所做的交易，根据的是人类共有的三种主要个性特征之一。在这些个性类型里，一些个性天然地比另一些更适合交易世界。不幸的是，也有一些个性类型在交易上不会成功，无论他们做什么。不过，这里有一线希望。这类个性的人失败的原因在于，他们不知道，正是他们的个性应该对增长的亏损和反复的失望负责。一旦交易者明白这一点，他就可以利用这个信息扭转自己的交易。
后面20个问题的小测试将帮助你确定自己的主要个性类型。这里没有标准答案，而且一些问题你看起来可能有两个正确答案。只要挑选出与你有关的最符合的一个就可以了。这些问题不要思考太长时间。你越快地通过测试，结果就越精确，而你也会得到更好的信息来改进自己的交易。这是交易者们前来和我一起工作时我让他们做的个性概况测试之一，这样我就可以更好地了解他们是什么样的人、哪些市场和定式最适合他们的个性。我们开始：
（1）当你回想起自己经历过的一个最美好的假期时，你最先记起的是假期的哪一部分？
A.景色和那个地方的样子。
B.你听到过的不同声音。
C.在那里度假时你的感觉。
（2）当你回想起一个引起你浓厚兴趣的人时，他或她真正吸引你的第一件事是什么？
A.这个人的外表和相貌。
B.这个人对你说的话。
C.在这个人身边时你的感觉。
（3）开车时，你如何认路？
A.我寻找路标或者按照地图。
B.我倾听熟悉的声音，它们给我指出正确的方向。
C.我跟着直觉走，感觉自己的方位。
（4）当我在做自己最喜欢的运动时，我真的很享受：
A.运动看上去的样子，和我在运动中样子。
B.运动听起来的样子，比如球棒击打到球发出的碰撞声或者球迷的欢呼声。
C.运动感觉起来的样子，比如握住网球拍或者在场地上跑来跑去的感觉。
（5）在什么情况下，更容易作出决定：
A.我能在心目中看到所有的选择。
B.我能听到头脑中双方的讨论。
C.我能感觉到如果每个选项实现后我有什么感受。
（6）根据下面的清单，我会说自己最喜欢的活动是：
A.摄影、绘画、阅读、素描和看电影。
B.音乐、乐器声、大海的声音、风铃声、音乐会。
C.球赛、木工、按摩、自我反省、触摸。
（7）当我购买衣服时，第一次看过那件衣物后，紧接着我会做的事情是：
A.再好好地看它一眼，或者想象我穿上后的样子。
B.仔细听营业员的介绍和/或自己与自己对话讨论购买的利弊。
C.感受一下和/或触摸一下看看它是不是我喜欢穿的东西。
（8）当我发觉自己在思念以前的恋人时，最先发生的事情是我：
A.在头脑里清晰地看到了这个人。
B.在头脑里听到了这个人的声音。
C.开始用某种特定的方式感觉这个人。
（9）当我在体育馆或者锻炼身体时，我的满足感来自：
A.看到我在镜子里的形象改善了。
B.听到周围的人称赞我看起来真好。
C.感觉到自己的身体变得强壮、觉得身体更有型了。
（10）做数学题时，我通过什么检查答案：
A.观看答案，判断数字看起来是否正确。
B.在头脑里计算这些数。
C.使用双手和手指得到是否正确的感觉。
（11）写出文字时，我通过什么验证正确的拼写：
A.在心目中查看这些单词，判断它们看起来是否正确。
B.大声拼读出这些单词，或者在头脑里听。
C.对文字拼写的方式得到直觉的感受。
（12）在爱一个人时，我的直接经验来自：
A.通过爱慕的目光得到的彼此的形象。
B.听到或者说出“我爱你”。
C.对这个人的温馨的感觉。
（13）当我不喜欢某个人时，什么时候我会立即体验到厌恶：
A.看到这个人朝我走来的时候。
B.这个人开始对我说话的时候。
C.知道这个人就在旁边的时候。
（14）在海边时，最先让我觉得在那里很快乐的事情是：
A.金色的沙滩、美丽的阳光和平静的海水的景致。
B.海浪拍打的声音、呼啸的风声和来自远方的低语。
C.沙滩的触感、嘴唇上咸咸的海风和平静的感觉。
（15）关于我的职业生涯，什么时候我知道自己走在正确的道路上：
A.当我清楚地看到自己坐进了一个执行官的办公室。
B.当我听到总裁说：“你是公司的明星之一。”
C.当我对得到提升感到满意。
（16）为了晚上获得良好的睡眠，关键在于：
A.房间很暗，外面很少或者没有灯光照进来。
B.房间安静，没有任何打扰人的噪声。
C.让我感到极其松软和舒适的床。
（17）当我变得焦虑时，我注意到的第一件事是：
A.世界对我来说看起来略有不同。
B.各种声音和噪声让我心烦。
C.我不再感受到轻松和平静的感觉。
（18）当我变得专注和动力十足时，我马上：
A.以一种崭新的、积极的视角看待事物。
B.告诉自己这种新的生命状态将会开启新的大门。
C.感觉到自己的身体和头脑兴奋起来。
（19）当一个人对我说“我爱你”的时候，我的第一反应是：
A.形成一幅我们两人在一起的画面，或者这个人爱我的画面。
B.听到自己的内心说出类似这样的话：“这太美好了。”
C.感觉到非常满意和深深的满足。
（20）对我来说，死亡最近似：
A.再也看不见，或者以一种全新的方式来看事物。
B.再也听不见，或者以一种全新的方式来听声音。
C.再也感觉不到，或者以一种全新的方式来感受事物。
完成这个测试后，计算一下你回答了多少个A、B或C。例如，你可能回答了6次A、4次B、10次C。这些结果会给你一个关于自己主要个性类型的概念。人们一般通过这个过滤器来对自己周围的世界作出反应和解释。带上你对问题的回答，然后我们会继续——在我们进行下去之前，你需要先做完测试，这样你的回答就不会受到下面内容的影响。这里的目的在于得到一个对你个性特征的诚实评估，然后学习在交易中怎样最好地利用这些特征。
个性类型和交易——你所不了解的自己，可能危及你的交易
将近60%的人会拥有将“A”作为最高得分的特征。这表示一个人看待世界的主导方式是视觉型的。为什么会这样还不完全清楚，但专家认为这与视觉是我们最强大的感官有关，而且我们中的大多数从出生起就被教育依靠自己的眼睛走出人生的道路。此外，在今天的世界，我们得到的信息很大程度上来自电视、电影、电脑屏幕和印刷品，这一切都严重依赖于眼睛。
视觉型的人喜欢白天，极度好动，在那些更多依赖视觉来表达的职业里很容易找到他们。没有什么地方比娱乐行业更引人瞩目了。视觉型的人一般是“呼风唤雨”的人物，喜欢迅速行动。他们被吸引到这个行业及其相关领域，因为这是他们的个性使然。这种类型的人们自然地被绘画、摄影和设计这样的职业所吸引。他们中也产生过伟大的神射手、消防员和飞行员。
在交易方面，视觉型的人对这个职业适应最快，因为他们主要依靠眼前电脑屏幕上发生的事情来作出决策。这并不意味着他们会作出正确的决定，只是说他们天生最适应交易的世界。如果他们在市场如何运作方面没有经过训练，他们会和其他人一样犯同样的错误。但是，一旦他们得到一些经验后，他们往往善于在采取入市行动前等待图表发出信号。不过，只有经验才能教会他们怎样安排离场。视觉型交易者最大的弱点是整个交易日都在盯着盈亏结算单的浮动。对他们来说，把结算额遮挡起来（贴一张名片到电脑屏幕那一角上效果不错），只专注于定式会更好。还有，视觉型的人倾向于过于集中在价格图表上，而忽略了其他一切，这可能会危害到他们的交易。因此，在高跳动读数这样的事情上拥有声音警报很有好处，倾听池内噪声作背景也很有帮助，这样视觉型的人就不会被他们在图表上看到的极端价格走势所欺骗。
如果你选择最多的是“B”，那么你的主导个性特征是听觉。我的会计师是高度听觉型的，我注意到办公室周围的声音分散了他大部分的注意力。听觉型个性类型通过事物听起来的样子与世界建立联系，在很多方面听觉型对声音比视觉型对图象更敏感。听觉型的人可能轻易地被大多数无害的声音所干扰，于是看起来好像在交谈中他们对你心不在焉。但是实际上，他们是强有力的口头沟通者——只不过他们听到每一种声音纷至沓来，有时候分散了他们的注意力。他们喜欢和别人说话，也喜欢直接大声地自言自语。因为他们有把内心想法付诸对话的天生能力，所以专家认为大多数孤独者的主导个性都是这个类型。因为他们对声音高度敏感，所以听觉型的人无法像其他人一样容忍刺耳的或者不和谐的噪声。消防车或者救护车的警报声是主要祸害，而你可以通过观察当救护车尖叫着驶过时谁在街角捂着耳朵，来轻易判断出一个听觉型的人。此外，他们有一个令人难以置信的能力，他们可以聆听得如此彻底、如此专注，乃至数据在他们心中迅速被接纳和处理，不需要转化成图像。因为这种强大的能力，听觉型的人往往流向生活中允许他们使用这种优秀的倾听和交流天分的领域。
关于交易，这种个性类型有一个强大的优势，独自坐在电脑前，一坐就是几天也不会发疯。这是交易的一个重要部分，而且这种耐心、等待且不会感到与世隔绝的能力，是一种必要的品质。这种个性类型在交易方面的不利之处在于，图表对于他们没有多大用处，他们经常仅仅因为没有留神就错过了定式。视觉型的人可以因为红光和绿光很迷人而几个小时地注视着图表，然而听觉型个性的人需要额外的信息接收方式。声音警报和池内噪声是听觉型人的重要工具，我还知道一些这种个性类型的人甚至根本不看价格图表。他们只是倾听声音警报，然后下达指令交易。
如果你选得最多的是“C”，那么你是通过感觉来与周围世界建立联系的。具有这种主导个性特征的人渴望他们这种与自己感觉密切联系的状态得到理解和尊重。他们常常因为自己在一个人身边时的感觉而喜欢这个人，或者因为看电影时电影给自己带来的感受而喜欢一部电影。C类型个性的人能够把视觉图像和听觉信号转化成与他们相关的、围绕他们的感觉。C类型的人喜欢交谈，但与视觉型或听觉型的人不是出于相同的原因。他们运用对话把词汇、声音和图像转换成感觉。当视觉型和听觉型的人忙着用图像和声音交流的时候，C类型的人们却忙着在自己感觉的巨大仓库里奔波，把别人刚刚说过的话转接到感觉的含义上。
因为高度的感觉能力，你可能会想当然地认为C类型的人性格内向。但是，事实正好相反。而且，因为他们优秀的触觉，C类型的人中成就了出色的运动员。任何需要手工任务的职业对于这种个性类型的人来说，简直就是易如反掌。为他们量身定制的典型职业一般都有实践或感觉的参数。心理学者、木工、陶艺工、外科医生、演员、所有的技工和其他基于感觉或感知的工作是他们常见的职业。
对于交易者，这种个性的人将面临最大的斗争，通常他们不会成功，直到他们认识到自己的个性如何与自己作对。一个C类型个性的交易者，在他感觉到事情是好还是坏之前会等待；或者在他对自己正在做的事情或将要做的事情是好还是坏有感觉之前会等待。毫不夸张地说，这样一名交易者会在感觉很好的时候进入交易，在感觉不好的时候离场。这种感觉几乎总是在行情马上要结束的时候带他们进入市场，而在行情即将反转时带他们离开。对于C类型个性的人，在市场下跌到轴心价位时买进，他们感觉很不好。他们宁愿等到看见反弹，这样才会“感觉不错”，认为交易将会赢利。当然，到了这种情况发生的时候，其实他们应该做的事情是了结头寸，而不是建立新头寸。解决这个问题的方法说难也难，说简单也简单。如果你是C类型，那么只要承认自己的感觉需要对赌就可以了。如果你很兴奋、对做多感觉很好，那么你就应该着眼于卖空，反之亦然。如果你是C类型，不要绝望。C类型的人如果掌握了这一点，将会拥有超越其他交易者的显著优势。C类型的人如果对此不了解，在交易上面对的将永远是恶战。
在个性方面，没有谁会100%的属于某个类型。我主要是视觉型的，接着“感觉”在其后不远，最后“听觉”在我的整体个性概况中只占很小的部分。我已经学会设置图表来最大限度地利用自己的主导视觉个性优势，注意自己的感觉来了解业余交易者正在做什么，进而“对赌我的感觉”，还有设置声音警报来确保眼睛不是唯一对我的交易决策负责的感官。学习这些关于认知自我的知识使我成为了一名更好的交易者。
交易真的没那么容易——为前进注入新活力可供考虑的选择
残酷的事实是，交易并非适合每一个人，但问题在于你不知道它是否适合你，除非先尝试一下。需要决心、勇气和数年的时间才能完善到依靠它来谋生。我的建议是从小做起。不管你从多大金额开始，它们都是你的学费——你会亏损掉，而这就是你进入这个世界的培训费。对自己好一点，进行小额交易，直到你开始用定式获得稳定的收益。如果几年以后还是不见成效，而且你得了溃疡，或者你认识到自己更愿意去打高尔夫球，那么还有其他的选择。
首先，通过阅读一本书来学习交易就像是通过读书来学打高尔夫一样。两种活动都要求所谓的复杂执行能力。读书有助于理解，但是对实干没有帮助。类似的其他例子有：
·学习母语或者第二种语言
·开车
·做运动（棒球、足球、曲棍球等）
·滑雪或滑水
·演奏乐器
·数学
·道德
·电脑编程
·打扑克或桥牌
·开飞机和获得飞行员执照
·交易和投资
·钢琴调音或者从事关于汽车发动机的工作
·做一个医生或律师
99%的人通过完全相同的方式来学会需要复杂执行能力的活动。采用怎样的方式？必须至少有另一个人真实地在身边教他们相当长一段时间。
对于交易，这往往是不现实的。独立练习很容易，难的是找到某个人①真的懂得交易和②允许你在相当长的一段时间里坐在他身边。这种希望得到他人陪伴的需求就是斯德哥尔摩综合征发生的原因。与绑匪的实际接触使被囚禁者的看法发生了改变，因为被挟持者感觉到绑匪的感受，并最终模仿绑匪的原则、情绪、行为等。这就是人类学习和行动的方式。人类观察周围的其他人，然后了解到他们做的事情是什么、为什么要做和怎么样做，而这就是人类学习的方式，于是开始模仿。那些没有实际接触绑匪的人可以读到和明白绑架的原因是什么，但是与那些被劫持为人质的受害者头脑中正在发生的变化比起来，就显得苍白无力了。
对我来说，在出现转机达到稳定以前，我不得不花费时间和其他交易者肩并肩坐在一起。坐在这些交易者身边，听他们谈论正在做什么以及为什么这样做，很有帮助。但那只是我学到的40%，我学到的其余东西与他们没有说或者没有做的事情有关。如果他们错过了一次行情，他们不会感到烦躁。电话响起时他们不会接听。此外，还有很多他们做的事情和很多他们拥有的习惯，在我给他们指出来之前，他们自己甚至都没有意识到。真正对我有帮助的正是我学到的这些无意识的交易习惯，直接观察和理解一个职业交易者怎样度过他的一天。因此，如果你真的想做交易，我鼓励你去找一个有经验的交易者，直接花一周时间坐在他旁边。这就是为我带来转机的办法。如果你找不到这样的人，我们一年里会有几次在我的交易办公室里举行为期一周的“师徒传授”（见图25-1）。交易者可以预约来访，花时间和我及其他一些交易者肩并肩坐在一起，直接观察我们所做的事情。几天后，我们就会让来访的交易者开始做交易，同时我们观察并提出意见。如果他们可以很好地按照自己的规则执行，我们会让他们在我们管理的各种基金中做几笔交易。在和我们一起的这段时间里，他们的一部分家庭作业是撰写一份完整的交易计划，就像我前面分享的那篇一样。我们的目标是当他们离开以后，他们再也不必盯着图表琢磨自己到底应该做什么。他们会有一个计划可以遵循，并只需要等待具体的事情“按照计划”发生。
如果这个选择也无法达成怎么办？那么你可以做的一件事是，在你做交易时，用一款软件比如Camtasia进行屏幕录像。这使你可以随着交易的进行，“实时”回放并检查自己的交易。这就像一个四分卫观看比赛录像一样，努力去更好地理解自己以及队友当时的行动，还有对手是怎样进行阻挠的。作为交易者，这是值得了解的重大信息：能够回放，客观地看待自己的错误，找出改善途径。需要更有耐心，还是不要追逐市场？这是个很好的办法，可以让你达到新的水平。
还有一些可供选择的程序，其中具体定式可以由多家经纪商自动执行。有经纪商根据我的定式和新闻邮件中的交易来做这样的工作。但是，我使用的定式本质上是短期的，波动剧烈，而且并不适合每一个人。
图 25-1
在交易方面，扔进白毛巾宣布投降并不是可耻的。对很多人来说，放弃交易是他们做过的最好选择。他们不用承受过大的压力，让别人管理自己的账户，而且最重要的是，他们明白这是怎么回事，因为他们已经有过自己交易的经历。访问www.tradethemarkets.com/tips获取更新和了解如何走过这段名为交易的旅途。
练习不能造就完美。只有完美的练习才能造就完美。
——文斯·隆巴迪（Vince Lombardi）