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9.2.1 设立员工持股计划
根据奥康国际的公告[1]，奥康国际的员工持股计划如图9-3所示。
图9-3 奥康国际员工持股计划架构图
1.劣后级出资人
该资管计划的劣后级认购人为奥康国际及其下属子公司的部分董事、监事、高级管理人员和员工共51人，其中公司董事、监事、高级管理人员9人，具体为公司董事兼副总裁徐旭亮，董事兼副总裁周盘山，监事潘少宝、姜一涵，CFO（财务负责人）王志斌，副总裁周威、罗会榕、温媛瑛，董事会秘书陈文馗。员工持股计划筹集资金总额为13 300万元，其中公司董事、监事、高级管理人员出资额为2 800万元，其他员工的出资比例如表9-1所示。
表9-1 奥康国际部分董事、监事、高级管理人员与其他员工的出资比例
2.优先级出资人
本资产管理计划的优先级份额由汇添富基金[2]的直销机构及其他代理销售机构进行销售。本资产管理计划规模上限为2.66亿份，按照1:1的比例设立优先级份额和次级份额。作为优先级份额，在财产分配时，可以优先享受的年基准收益率为7.5%（单利），在资产管理计划终止日优先分配优先级的剩余本金和基准收益，剩余财产归次级所有。
3.基金管理人
基金管理人汇添富基金收取的管理费率为0.5%。管理人的主要权利和义务为：自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制订和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；办理资产管理计划的备案手续。
4.管理委员会
该员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督管理机构。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由员工持股计划出资人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议。
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理。
（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。
（4）负责与资产管理机构的对接工作。
（5）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同。
（6）管理员工持股计划利益分配。
（7）决策员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属。
（8）办理员工持股计划份额继承登记。
（9）持有人会议授权的其他职责。
5.期限
（1）锁定期。该资管计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自奥康国际公告最后一笔标的股票过户至“优势企业持股计划1号”名下时起算。自最后一笔标的股票过户至“优势企业持股计划1号”名下之日起，以该日资产管理计划所持有的标的股票数量（Q）为基数，满1年后当年最多可减持的股份数量为Q×60%，剩余的Q×40%在资产管理计划到期终止前减持完毕。
（2）存续期和终止。
1）本员工持股计划的存续期为36个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日或优势企业持股计划1号成立之日（孰后原则）起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。
2）本员工持股计划的锁定期满后，在优势企业持股计划1号资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。