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巩固改变的作用
未知
巩固改变的作用
我所做的文献综述让我相信，尽管新意对于改变是必要的，但是光有新意还不够。要想发生实实在在的改变，一定要进行巩固。一个新的模式在真正内化之前，要经过多次的重复。如果没有巩固的过程，人们就容易回到以前的方式。大多数人将咨询看成是讨论和处理问题的机制。事实上，当病人参与成功的治疗时，他们在家里练习和巩固解决办法所花的时间和精力，要大于在治疗课程中为解决问题所花的时间和精力。
不幸的是，许多人一看到取得的成效，就停止了他们为成功所做的努力，认为他们已经解决了问题，不需要进一步的课后练习。这就有点像一旦一棵树开始健康成长，它就不需要水和肥料了。要想新的生活和交易模式植入脑海，还必须继续为改变做出努力。
有一个谜题解释了为什么只有很少的人能改变他们的人生：要巩固改变，必须做出持久的努力，但是，如果没有大的改变，大多数人都不能坚持努力。人们可以开始减肥和锻炼计划，或者是咨询项目，但是要坚持这些努力，就困难多了。
我再一次回到乔治·伊万诺维奇·葛吉夫那里去求解这个谜题。人的生活过于零碎，因而靠他们自己无法坚持做出改变。一旦一个自我（一个“我”）下定决心，另一个自我受到外在驱动状态改变的触发，立刻进入这幅愿景，开始优先做新的一堆事情。葛吉夫把自我观察当作他著述的支柱，因此个体能意识到，他们拥有多重人格。如果没有“磁场中心”（改变过程中一个新的自我），很可能即使最好的意愿也不能够结出果实。
由艾琳·艾尔金及其同事编写的，美国心理健康研究中心对抑郁的集体研究具有里程碑的意义，他们研究了许多接受精神疗法和药物疗法的病人。参与者接受了大约12次治疗访问，研究者们发现，尽管使用了标准的、有效的治疗，参与者的退步率接近75%。12次治疗足够启动，但是要巩固效果还不够。
这种退步的现象从某个方面解释了市场上的成功。你在交易中使用的任何技巧，无论是资金管理、自我控制还是模式认知，在成为你交易技巧的一部分前都需要不断地重复。通过一成不变的、不断的重复，你内化了改变。你的目标是使新的行为成为习惯，而且如果你自己不那么做，你就会感到奇怪。
我做的临床文献综述告诉我，具体的疗法是行为的、认知的还是精神分析的，这些完全不重要。改变总是以特定的顺序发生。如果我们能专注地跟上这个顺序，改变就会很快发生，远远少于正常的谈话治疗所需的时间。
仔细审视这个顺序，看看它如何能运用到交易中去。假设你参加了一个琳达·拉什克或马克·库克的讲座，学到了一个新的交易技巧，抑或是读了乔恩·马克曼的《在线投资》或者耶尔和杰夫·赫希的《股票交易者年鉴》，发现了可用于你的投资的季节性模式。这些资源为你的交易加入了新元素。但是你如何能使这些元素变成你自己的，使之成为你正常的、自然的交易技巧的一部分？
这个改变的第一步是，当你处于异于平常的思维状态时，即非常放松、注意力集中、生理上兴奋、感情上触动等时，引入新的交易方法。正如你看到的沃尔特那样，正是在高度体验的时候，你最能够以新的方式处理信息。将你的新交易法与一种显著的状态固定在一起，将使你在进入相关状态的任何时候都能更好地执行这种方法。
因此，如果你想用机械交易系统发出的信号，去过滤根据价格和波动模式做出的决定，你也许在回顾过去一个接一个的交易，这样的回顾说明了这种过滤是如何影响过去的交易的。保持在高度专注并放松的状态，你就能了解到，如果不用过滤交易会变成什么样，如果用了过滤后交易又会是怎样。每一次，你都会用过滤想象交易，就像你真的在执行交易一样。
改变交易的第二步，就是在不同的真实交易环境中，不断地重复演练新的模式，既可以是模拟交易练习，也可以是真实的交易实践。有三点是非常重要的：①你将新的方法实时使用在全新数据上；②保持与你首次学习这种方法时相同的特殊心理状态；③在每次交易中，连贯地逐一使用这种方法。通过不断地执行这种模式，尤其是通过目睹改变的结果，你能加速内化的过程。
我相信，通过基于案例的教育，巩固的过程在交易中能得到很大程度的提速。稍后我会详细探讨这个话题，特别是它与内隐学习相关。基于案例的教育是通过案例学习，而不是直接的说教。你看着真实市场上的例子和可能发生的交易方式，而不是读关于交易的书，或者是听一堂关于交易的讲座。
不时地眼见真实的模式，获取模式变化的第一手感觉，似乎是技巧习得的关键所在。正如医学院学生在精通诊断之前，需要看很多病人，需要见过具体某个病症的很多不同表现，交易者也可以从体验不同的市场和交易形式中受益匪浅。
我第一次拜访维克多·尼德霍夫的交易室时，我注意到了他桌上摆着的几本大部头，其中包含了过去几年的日间交易条目。他和助手们在交易期间做的数据分析，其量之大更是让我感到惊讶。他们为适应市场而不断做出调整，寻求可交易的模式。
后来，当我在琳达·拉什克的交易聊天室客座授课时，我注意到，她在每天的交易期后，都会张贴图表。这些图表阐明了指导前一天交易的原则。决定点网站（www.decisionpoint.com）的创始人卡尔·斯文林最近告诉我说，这也是他在网站中组织“图表本”的创意来源。根据相对优势，他将股票组织在这个图表本中，人们在短时间内能点击看到许多图表，这样，他帮助交易者们更容易地处理大量数据。反过来说，这也方便其探知市场上的普遍主题和模式。
正如本书最后一章中所述，重复的研究、对模式的检查、对图表的检查及类似的实践，都是为巩固这一心理功能服务的。它们将交易者浸入市场中，简单的说教永远做不到这一点。正如神经网络需要很多例子去开发它们之间可预见的联系，交易者似乎也需要大量的例子来探测及执行模式。似乎是暴露的强度和重复性促进了学习，无论是学习新的交易方法还是新的行为模式。
期待仅仅通过几次尝试（或每周花一小时与心理医生待在一起）一个人就能获得改变，这是完全不现实的，就像期望偶尔上次课就能打好网球一样。没有重复，即巩固的核心，新的模式就不可能自动形成。
在我的交易中，我一直保留一个在线经纪账户，虽然佣金是最少的。通过使用交易所基金里的200只股票进行交易，我用这个账户去交易新的想法和模式。小额的交易量，保证即使我的新想法是错误的，我也不会遭受重大的经济损失。不过，更重要的是，频繁的小额交易让我养成了关注新模式、使用新方法并实时做出反应的习惯。再多的图表回顾，都不能替代实时的巩固。通过使用小额交易，只有在对某一模式成功地交易过许多次之后，我才会考虑将大笔资金投入新方法。不过，到了那时，这种方法已成为我自身的一部分了。
当我第一次开发出我的合成“力量”指数，即将我的交易要素集合成单个数值（价格方向、速率、加速、波动性等）并首次使用这个新的指数时，我感到不安。研究其过去有助于说服自己相信它具有潜力，但是这不能给我信心、让我把钱投在上面。当我的期待在真实环境中被证实为错误时，信心就随之而来，就像沃尔特一样。有很多次，基于我先前的工作做出判断，期待市场朝着某个方向变化，使用力量指数的模型则得出完全相反的预测。在每一个案例中，我先前的交易方法都被证明是错的，而新的方法则得到了支持。
这盆冷水泼到了我脸上，告诉我先前的工作是如何不如新的研究，交易研究对于建立我的信心，比过去任何测试的作用都大。我真的以为我盯好了市场，接着我发现我错了，是新的模型盯住了市场变化。终于，我到了这一点：除非力量模型支持我的头寸，否则我就拒绝交易。正是由于我的交易期待受到冲击的情感经历，特别是对那些期待的不断违背，我巩固了交易风格。
不过，另一个巩固情感交易模式的例子发生在我全心接受维克多·尼德霍夫的建议，并开始持有更多的隔夜头寸时。到了那一刻，出于风险管理的原因，我不得不在一天结束时关闭交易，因为我不想因夜间的发展或不利的市前新闻而受到伤害。不过，尼德霍夫指出，市场上大多数的长期上涨都可归功于在夜间上升的走势。在夜间未能持有一个好头寸是非常高风险的策略，因为这样就放弃了盈利的重要机会。
我对此很入迷，从1994年4月到2002年4月期间，通过研究标准普尔指数，我复制了维克多的做法。我查看了归功于夜间行动（昨天收市到今早开市这段时间）的上升总点数，以及归因于日间交易（从今天开市到今天收市期间）的总点数。总体而言，在我研究的期间，标准普尔一共上涨了327点，其中有311点可归功于夜间的上涨！换句话说，在交易日，不存在总体的方向性走势。
我进行的这项研究给我信心，我开始在夜间持有少量头寸。在进一步的研究中，我发现特别多的隔夜大幅下滑发生在市场盘整期间。这就意味着，如果我借助于力量指数对走势的解读是积极正面的，痛苦的负面隔夜变化的概率将会减少。（交易期后期纽交所TICK指数如果是正面的，也有助于剔除许多讨厌的隔夜下跌。）每次决定隔夜持有，在让自己处于专注、放松的状态后，我都会检查我的研究。我一次又一次地寻求创建一个条件作用：将冷静的专注与隔夜的“风险”交易联系起来。我知道，在我为很早就关闭一个头寸而开始感到不安时，我已取得成功。到那时，面对有利的驱动而进行的隔夜持有变成了自动的过程，即成为交易武器库里的新成员。