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4.布坎南:影武者之一
1987年诺贝尔奖得主,公认是“公共选择”(public choice)学派的创始人之一;他的全集,是厚厚数十册。即使年过八十,布氏还是清晨四时即起,工作勤奋。在许多人的心目中,布氏是思想上的巨人,也是他们心目中的偶像。对于布坎南如汪洋般的论述,我曾几度发表论文;其中有两个主题,值得稍作描述。
4.1 潜水艇防水舱
顾名思义,“统筹统支”是多处源头的水流向一个水库,再流向许多分支;“专款专用”来自固定的源头,流向固定的途径。传统的财政学理,推崇“统筹统支”,排斥“专款专用”。主要的原因,是专款专用的做法容易各自为政,破坏财政收支的整体考虑。
1960年起,公共选择学派出现,对于专款专用这个主题,有了新的体会。当渺小的个人面对吞鲸式的政府(Levithan),如何自求多福呢?在两篇重要的论文里,诺贝尔奖得主布坎南和长期合作伙伴布伦南(Geoffrey Brennan),提出迥异于往昔的见解。他们认为,采取专款专用,民众知道钱用到哪里,反而比较愿意纳税付出。譬如,如果高速公路的道路费,采取专款专用,必须用在高速公路的铺设和维修;那么,为了取得过路费(官僚才能有漂亮的办公室和司机随扈等),政府会铺设高速公路。有了高速公路,民众才会开车出门上路,才会有道路费的收入。
经过研读数据和思索,我得到一些有趣的体会,也撰成论文。核心的观念,其实很简单:一艘潜水艇,通常隔成很多舱;万一某个船舱进水,因为防水舱的设计,不致危及整艘潜艇安全。专款专用,就像防水舱;财务上择取这种独立自主的做法,万一某款项被误用滥用,不会危及其他公共支出。譬如,假设全民健保的财务专款专用,政府不提供任何补贴,让全民健保自负盈亏;自负成败之责,似乎增加风险。事实上,如果财务自主,没有政府这个老大哥为后盾,没有深口袋,反而容易财务健全;因为无所依恃,退无死所。
论文经过投稿审查刊出之后,我刚好能和布伦南通信,就寄了一份请他参考。没想到,他回信表示,他看过这篇论文,而且觉得,我提出“防弊”的观点,比他和布坎南“兴利”的看法,更符合公共选择学派对“吞鲸”的态度!
4.2 逆式公地
经济学里,公地悲剧(tragedy of the commons)的概念广为人知。法律学者海勒,根据在莫斯科观察所得,提出“逆式公地”(anti-commons)的概念——某一财产,同时为多人持有;对于运用资源的方式,人人都有否决权。结果,多个和尚没水喝,资源经常处于弃置或不效率的状态里。这种情形,刚好和“公地”(人人可用资源)相反,约略可以称为“逆式公地”(人人用不到资源)。
2000年,布氏已经八十高龄,和一位韩籍经济学者,联名在重要期刊发表论文,提出第一个数学模型,严谨地分析“逆式公地”。关于“逆式公地”的讨论,至今已有数百篇,在探讨“逆式公地”的文献里,他们的论文具有里程碑的地位。他们率先提出具体模型,论证“公地”和“逆式公地”的对称性。然而,我在论文中指出,他们文中所提出的模型,主要是观念上的论对,在现实社会里不容易想象。而且,分析“公地”和“逆式公地”的模型时,如果利用《众论》(The Calculus of Consent,1962)这本经典著作里的架构,将更为真实、更有说服力。