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二、背景：GATT向WTO转变的深层次原因
下面进入今天要讲的第一部分，先介绍一下WTO是怎么回事。
谁都知道，WTO即世界贸易组织，是1994年成立的，但很少有人清楚其中的区别：在它之前的关税贸易总协定（GATT）和WTO这两者通常被认为是连续的，但如果深入分析一下，它们是有本质区别的。一般地说，中国经历了漫长的“入世”之路，报纸上说走了15年，这个说法可能不够确切——1994年以前，我们要求的是加入关贸总协定，原来我们的公开提法叫作“恢复关税贸易总协定缔约国地位”，1994年以后才叫“争取加入世界贸易组织”。其中的问题是，很少有人对世界贸易组织和关税贸易总协定的区别做分析。
长期以来，学校的老师在讲授这一内容的时候，约定俗成地会讲到一个原则：世界贸易组织体现的是自由贸易原则。他们会说几百年来这个原则是颠扑不破的，只要你贯彻了就会发展。假如你认为发展中国家在全球化的挑战之下受到的影响是负面大于正面的，他们就会说：没有哪个发展中国家在加入WTO之后垮台。这是大家经常听到的说法。对此，我认为有必要解释一下WTO和GATT的差别。
有些观点在我发表的相关文章中已经强调过了。GATT形成于1947年第二次世界大战之后，它要推动的确实是商品的自由贸易。而1994年之后的WTO主要推动的已经不是一般商品的自由贸易，而是推动资本的自由流动，其所隐含的原则是资本有建制的权力。所以，在国际上对经济全球化与WTO进行讨论的时候，人们会提到WTO与维护国家主权的矛盾如何解决的问题。也就是说，一个国家建立制度的权力，本来是一个国家主权的体现，WTO条款包括资本的自由流动，当然就要求资本有建制的权力。你要想接受外部资本，就必须按照外部资本的要求来建制。这和一般商品进入是不同的，因为一般商品进入以后，主要就是消费而已。比如说，人们告诉你加入WTO以后，你会买到更便宜的化妆品，抽到更便宜的香烟，你可能还会买到更便宜的汽车，等等，但那是指一般商品贸易。
有历史常识的人应该知道，GATT的背景与WTO是不同的。
1947年形成的GATT，是战后经济重建时期的产物，当时条件是特殊的。我们知道第二次世界大战本身是1929—1933年的大危机、全球经济衰退的必然结果，而1929—1933年大危机是传统工业化结构趋同所造成的一个必然结果。问题很清楚，比如法国生产机械，德国生产机械，英国也生产机械，大家都生产机械，于是机械就过剩了。那怎么办呢？没法办。只有你不生产，而我生产，我才能胜。
欧洲的一些早期的工业化国家，麇集在这样一个狭窄的疆域。一次世界大战已经把殖民地瓜分完了，那些有殖民地的国家也用商品输出将世界市场覆盖掉了，没有殖民地的国家和战败以后被迫让出殖民地的国家，连这个条件都没有。因此，德国率先将制造业转向军工生产，而军工生产就是这样一种非常直接的比例关系，你投入的是100，他投入的哪怕是90，那他也必败无疑。这个道理是4年前由天则研究所的青年学者盛洪提出来的，我认为很多历史事实都可以证明盛洪的观点。比如我国和日本在甲午海战之前双方军事的能力是相等的，只不过慈禧太后将应该更新炮舰的那些钱拿去盖了颐和园，没来得及更新武器。我们和日本当年是在同步进行军备建设的，日本海军比我们多走了一步，甲午海战就把中国海军主力舰队打沉了，然后中国政府就得赔2.3亿两白银。日本拿到这2.3亿两白银，就投资上了钢铁工业，一步跨过了资本原始积累阶段。日本在资本原始积累阶段尽管同样是残酷的，但它当年也只是完成了初步的轻工业或者一般商品制造业的建立，而发展重工业，如大机器制造、钢铁工业，要进入这些资本密集的工业化阶段还没有充分条件。
中国的2.3亿两白银赔款对日本完成工业化是非常重要的，也是它跨越式地完成原始积累阶段的一个必要条件，日本把其中的1/3用于支持钢铁工业发展，建立了今天的新日铁的前身。1895年《马关条约》得到赔款10年之后，日本就用战争赔款形成的钢铁工业造出大炮和炮弹，打败了俄国，占据了中国旅顺口和辽东半岛，乃至后来占据整个东北。本来一般的通过轻工业和农业这种交换逐步形成初级工业化，需要很长时间才能逐渐为重工业提供积累，但日本是通过战争一步进入重工业，成为一个军事工业大国的。我用这个故事说明，在军事工业方面投资100和90的差异，就是国家之间竞争胜和负的差异。
1929—1933年，传统制造业的结构性经济危机发生后，德国率先转向军事工业，就打败了欧洲所有敌手，谁让你晚投军事工业呢？而美国人长期奉行“孤立主义”，当时认为这是欧洲的事，跟美国没关系。而且唯独美国在1929—1933年整个西方发生大危机的情况下，原来的传统制造业可以基本不调整——尽管大家的制造业都是同样结构、同样过剩的，但因为美国是新大陆国家，有德沃夏克那辉煌的交响乐所表现的新大陆的宽阔国土，就可以通过政府搞积极财政政策来启动国债投资，大规模开发西部，修铁路、修公路、修水利，以它过剩的制造业，能够以政府投资的形式来缓解结构性过剩这样的大危机。所以，唯独美国在1929—1933年大危机发生后幸免于难，但也并没有根本改变它的工业结构，并没有造成产业结构的提升。第二次世界大战期间，美国利用自己没有被破坏的工业结构，向欧洲输出军火，战后则以它更趋庞大的传统制造业这样的生产能力，向欧洲、日本和其他的西方国家提供“马歇尔计划”所需要的设备，这时候它恰恰主要是搞商品和设备的输出，因此，当然就要求商品无国界地自由进入，这就是GATT产生的背景。
随着美国“马歇尔计划”的推行，整个西方世界几乎都变成“美元区”，就好比东方的苏东国家变成“卢布区”一样。从“二战”后到20世纪50年代初，美元在西方货币中的总量一度超过76%，亦即大约有3/4的西方货币是美元。各个国家要想还美国的钱，手里就得有美元——借的是美元，当然还的还是美元了；欠债还钱嘛，天经地义。所以，就形成了“美元区”，这使得美元成为全球第一货币，后来逐渐演变为取代黄金的“美元本位”。于是就造成了这样的经济循环：美国把设备给你，来帮助你经济复苏，你经济复苏以后，生产出美国需要的消费品，卖到美国去以后，美国再给你钱，你才能还美国的债。
不过，随着战后欧洲、日本经济的不断发展，到50年代末期基本完成了再工业化就是重新工业化的过程，60年代制造业开始大规模发展。各国开始立足于本国的生产能力和对外贸易发行的货币，由于基本上与实质经济（实质经济，也有叫实物经济）的需要高度相关，所以，西方各主要工业国所发行的货币相对来讲就开始坚挺，逐步使得美元占世界货币份额的比重开始有所下降。随后，就有1971年布雷顿森林体系解体、浮动汇率取代固定汇率等，大家在各种教材上也都有所了解，不多说了。
总之，是因为战后“马歇尔计划”所带来的机会，美国得以通过大规模的商品输出，维系传统的制造业膨胀。但是，由于这客观上导致美元占世界货币总量的绝对份额，进而导致美国战后从20世纪50—60年代制造业膨胀达到顶峰以后，就出现了初步的经济结构调整，我把这种调整称为“金融资本异化于产业资本”。一般来说在GATT这个阶段，实际上并没有形成对欧洲传统制造业的结构调整机会。
后来到70—80年代，欧洲和日本也开始了经济结构的调整，大规模向发展中国家转移制造业。同期，在资本输出的带动下，德国马克和日元都出现过升值。这时，美国已基本上演变成了世界的中央银行，亦即美国可以通过发行货币，向世界上所有追求贸易盈余的发展中的工业化国家征收铸币税。这对美国来说是巨大的、空前的历史机遇，这个机会导致了美国的经济结构重大调整，逐渐调整成以金融服务业为主导。它可以逐渐让传统的制造业这种实质经济移出美国，而主要发展资本经济。特别是到了80年代里根政府时代，表现得尤为突出。随着美国逐渐演变成全球的金融中心，以资本交易、以金融为主的服务业在美国GDP（国内生产总值）中占的份额也越来越高；到了90年代后期，就已经超过了3/4，近年来甚至达到了85%。
于是，美国的实质经济基本上衰退，大规模移出本土，所形成新的经济循环是：跨国公司在全球范围组织生产，而利润回流美国，进入资本市场获取增值收益。80年代中期和90年代初我去美国考察的时候，眼见着美国的夕阳产业不断调整，看着像匹兹堡这样的地方从原来的钢铁工业中心，变成以旅游、金融和计算机为主的城市，经济结构调整很快。
正是由于80年代开始的美国大规模的结构调整，资本经济取代实质经济，因此它必然要求资本自由流动。于是，在1986年，里根政府提出关税贸易总协定不应该再满足于一般商品的自由贸易，而强调把资本的自由流动纳入关税贸易总协定中来。但因为各国反对的力量很大，所以才在GATT之外再搞个“乌拉圭回合”，把美国的要求列入谈判。这就是所谓“乌拉圭回合”的由来。同时又因为美国是新大陆国家，农场规模很大，它的主要农产品占世界农产品市场的50%以上，所以，同时列入“乌拉圭回合”谈判的就是这两个主要内容：其一是金融业，即以金融为主的资本自由流动；其二是农业。这两个都是战略性的或者说是基础性的产业。
可见，在20世纪40年代末期确定的GATT的制度框架下，各国本来只承诺一般商品的自由贸易，但如果金融业和农业也完全开放自由贸易，就能够动摇人家的国本了。
金融是什么？它是一种以货币为表现形式的社会信用。而到现代社会，信用是政府政治强权的产物。客观上说，金融背后起支撑作用的基础，就具有政权这样的政治特性。因此就又产生矛盾了：一方面金融的无国界在事实上是不可能的；另一方面，发展中国家必须以所谓的维持国际收支平衡来保证币值稳定。也就是说，储存外国的硬通货是本国货币稳定的重要因素之一。今天看是什么意思呢？就是说存多少美元是决定本国货币是否稳定的重要因素，这就意味着我们作为发展中国家，只能承认美国客观上承担着世界中央银行的职能，你要储备它的货币才能保证你的货币的币值。
同样的道理，现在国内外很多经济学家在讨论汇率问题，各种说法都有。中国为什么不必调整汇率？其根本的经济原因是什么呢？就在于中国目前的外汇储备是世界第二。2001年底，我们的外汇储备将超过2000亿美元，日本2000年才不过2300多亿美元，内地再加上香港的大约1000亿美元，中国的外汇储备将可能是全球第一。有这么多的外汇储备，币值当然也就非常坚挺。为什么人民币越来越升值呢？就是因为外汇储备越来越多。中国的商业银行去评级，标准不高，也评不出什么好级来，这是因为银行的不良资产的比重相当大，但是中国的外汇储备太大，所以本币贬不了值。
综上所述，因为全球资本主义在第二次世界大战之后，美元独霸天下的条件下，终于进入金融帝国主义阶段，所以西方先后放弃了金本位和固定汇率制度。在美国保证美元对黄金的比值不变的前提下，发展中国家大都以美元为本位。尤其是1991年苏东国家解体以后，再没有另外一个对立的货币集团，于是后发国家大部分以“美元化”为资本自由流动奠定了基础。其间，1994年正式建立世界贸易组织表明了这种趋势：当资本过剩和农业资源充裕的发达国家得以把资本的自由流动和农产品的自由贸易纳入WTO的制度框架内，就能够主宰今天的世界经济。